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汇添富港股通红利呈报搀和型发起式    证券投资基金托管契约  基金不断东谈主：汇添富基金不断股份有限公司 基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金                                   托管契约                            目       录 一、基金托管契约当事东谈主 --------------------------------------------- 2 二、基金托管契约的依据、宗旨和原则 --------------------------------- 3 三、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查 ------------------------- 4 四、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查 ------------------------------ 13 五、基金财产的支执 ------------------------------------------------ 14 六、指示的发送、证据及扩充 ---------------------------------------- 18 七、交易及算帐交收安排 -------------------------------------------- 21 八、基金钞票净值野心和司帐核算 ------------------------------------ 25 九、基金收益分拨 -------------------------------------------------- 32 十、基金信息裸露 -------------------------------------------------- 33 十一、基金用度 ---------------------------------------------------- 35 十二、基金份额执有东谈主名册的登记与支执 ------------------------------ 38 十三、基金联系文献档案的保存 -------------------------------------- 38 十四、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换 -------------------------------- 39 十五、谢却行径 ---------------------------------------------------- 42 十六、托管契约的变更、隔断与基金财产的算帐 ------------------------ 43 十七、毁约株连 ---------------------------------------------------- 44 十八、争议贬责方式 ------------------------------------------------ 45 十九、托管契约的遵循 ---------------------------------------------- 46 二十、其他事项 ---------------------------------------------------- 46 二十一、托管契约的签订 -------------------------------------------- 46 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金                     托管契约   鉴于汇添富基金不断股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存 续的股份有限公司，按照关连法律限定的司法具备担任基金不断东谈主的资历和能力, 拟召募刊行汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金；   鉴于中国邮政储蓄银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用 存续的银行，按照关连法律限定的司法具备担任基金托管东谈主的资历和能力；   鉴于汇添富基金不断股份有限公司拟担任汇添富港股通红利呈报搀和型发 起式证券投资基金的基金不断东谈主，中国邮政储蓄银行股份有限公司拟担任汇添富 港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”或“基金”）的基金不断东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托 管契约；   除非另有约定，《汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）中界说的术语在用于本托管 契约时应具有换取的含义；若有不屈应以基金合同为准，并依其条目解释。 一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金不断东谈主   称呼：汇添富基金不断股份有限公司   住所： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址： 上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东谈主： 李文   成立时期： 2005 年 2 月 3 日   批准开导机关：中国证券监督不断委员会   批准开导文号：     中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织面孔： 股份有限公司   注册成本： 东谈主民币 132,724,224 元   存续时间： 执续野心 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金                托管契约   野心领域： 基金不断业务、发起开导基金及中国证券监督不断委员会批准 的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主：郑国雨   成立日历：2007 年 3 月 6 日   批准开导机关及批准开导文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织面孔：股份有限公司   注册成本：991.61 亿元东谈主民币   存续时间：执续野心   野心领域：接纳公众进款；披发短期、中期、弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证劳动及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱劳动；经中 国银行业监督不断机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管契约的依据、宗旨和原则   （一）刚硬托管契约的依据   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券 投资基金销售机构监督不断办法》、                《公开召募证券投资基金信息裸露不断办法》 （以下简称《信息裸露办法》）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管 理司法》（以下简称《流动性风险不断司法》）、基金合同过头他联系司法刚硬 本托管契约。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金           托管契约   （二）刚硬托管契约的宗旨   本契约的宗旨是明确基金不断东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支执、投资 运作、净值野心、收益分拨、信息裸露及相互监督等关连事宜中的职权义务及职 责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   （三）刚硬托管契约的原则   基金不断东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）解释   除非本契约另有约定，本契约的通盘术语与基金合同的“释义”部分的相应 术语具有换取含义；若有不屈应以基金合同为准，并依其条目解释。 三、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律限定的司法及基金合同的约定，对基金投资 领域、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投资历调或证券 遴荐标准的，基金不断东谈主应按照基金托管东谈主要求的形态提供投资品种池，以便基 金托管东谈主对基金履行投资是否合乎基金合同对于证券遴荐标准的约定进行监督。   本基金的投资领域为具有高超流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板过头他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股 通方向股票、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执债券、政府支执机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可调养债券（含分离交易可转债）过头他经中国证监 会允许投资的债券）、信用繁衍品、股指期货、国债期货、股票期权、钞票支执 证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含契约进款、如期进款过头他银行存 款）、货币市集用具以及法律限定或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但 须合乎中国证监会关连司法)。   本基金还可根据法律限定参与融资业务。   如法律限定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在履行稳当 要领后，不错将其纳入投资领域。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金              托管契约   基金的投资组合比例为：本基金股票钞票占基金钞票的比例为 60%-95%，其 中，投资于港股通方向股票的比例不低于非现款钞票的 80%。本基金投资于红利 主题股票的比例不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例共计不低于基金钞票净值的 5%。其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律限定或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金不断东谈主在履行适 当要领后，不错调整上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合遵守以下限制：   （1）本基金股票钞票占基金钞票为 60%-95%；其中，投资于港股通方向股票 的比例不低于非现款钞票的 80%；本基金投资于红利主题股票的比例不低于非现 金基金钞票的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 共计不低于基金钞票净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并野心），其市值不向上基金钞票净值的 10％；   （4）本基金不断东谈专揽理的沿途基金执有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并野心），不向上该证券的 10％，彻底按照 联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目司法的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执证券的比例，不得向上 基金钞票净值的 10%；   （6）本基金执有的沿途钞票支执证券，其市值不得向上基金钞票净值的 20%；   （7）本基金执有的归并(指归并信用级别)钞票支执证券的比例，不得向上 该钞票支执证券限制的 10%；   （8）本基金不断东谈专揽理的沿途基金投资于归并原始权益东谈主的各样钞票支执 证券，不得向上其各样钞票支执证券共计限制的 10%； 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金               托管契约   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支执证券。 基金执有钞票支执证券时间，要是其信用等级下落、不再合乎投资标准，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给予沿途卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金不断东谈专揽理的沿途洞开式基金执有一家上市公司刊行的可流畅 股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不断东谈专揽理的沿途投资组 合执有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市公司可流畅股票的 30%； 彻底按照联系指数的组成比例进行证券投资的洞开式基金以及中国证监会认定 的极度投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得向上本基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不断东谈主之 外的要素甚而基金不合乎该比例限制的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保执一致；   （14）本基金钞票总值不向上基金钞票净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当遵照下列要求： 券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 金钞票净值的 10%；在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得向上 基金执有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得向上上一交易日基金钞票净值的 20%；本基金所执有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差野心）应当合乎《基金 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金              托管契约 合同》对于股票投资比例的联系约定； 金钞票净值的 15%；在职何交易日日终，执有的卖放洋债期货合约价值不得向上 基金执有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得向上上一交易日基金钞票净值的 30%；本基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差野心）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定；   （16）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总数不得向上基金钞票净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应执有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应 执有合约行权所需的全额现款或交易所司法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得向上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数野心；   （17）本基金不得执有信用保护卖方属性的信用繁衍品，执有的信用繁衍品 的口头本金不得向上本基金对应受保护债券面值的 100%，本基金不得投资于合 约类信用繁衍品；   （18）本基金投资于归并信用保护卖方的各样信用繁衍品的口头本金共计不 得向上基金钞票净值的 10%；   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不断东谈主之外 的要素甚而基金不合乎前述（17）、（18）所司法比例限制的，基金不断东谈主应在   （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得向上基金钞票净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票扩充；   （21）法律限定及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（17）、（18）项情形之外，因 证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金不断东谈主之外的要素 甚而基金投资比例不合乎上述司法投资比例的，基金不断东谈主应当在 10 个交易日 内进行调整，但中国证监会司法的极度情形除外。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约      基金不断东谈主应当自基金合同见效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资领域应当合乎基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自基金合同见效之日起开动。      法律限定或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行稳当要领后，则本基金投资不再受关连限制或以调整以后的司法为准。      （二）基金托管东谈主根据联系法律限定的司法及基金合同的约定对下述基金投 资谢却行径进行监督。除本契约另有约定外，基金托管东谈主通过过后监督方式对基 金不断东谈主基金投资谢却行径进行监督。      根据法律限定的司法及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动：   法律限定或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行稳当要领后，则本基金投资不再受关连限制或以调整以后的司法为准。   （三）基金不断东谈主运用基金财产买卖基金不断东谈主、基金托管东谈主过头控股推动、 履行戒指东谈主或者与其有紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易的，应当合乎基金的投资宗旨和投资计谋，遵守 基金份额执有东谈主利益优先原则，贯注利益突破，设置健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公谈合理价钱扩充。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的本旨，并 按法律限定给予裸露。紧要关联交易应提交基金不断东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的独处董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律限定或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行稳当要领后，则本基金投资不再受关连限制或以调整以后的司法为准。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金           托管契约   根据法律限定联系从事关联交易的司法，基金不断东谈主和基金托管东谈主应预先按 照相互招供的方式相互提供与本机构有控股关系的推动、履行戒指东谈主或与本机构 有其他紧要狠恶关系的公司名单过头更新，并确保所提供名单的真确性、齐全性、 全面性。名单变更后基金不断东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主于 2 个责任 日内以两边招供的方式证据已驰名单的变更。名单变更时期以基金托管东谈主以两边 招供的方式证据的时期为准。要是基金托管东谈主在运作中严格遵守了监督经过，基 金不断东谈主仍违纪进行交易，并变成基金钞票耗损的，由基金不断东谈主承担株连，基 金托管东谈主不承担任何损构怨株连。   若基金托管东谈主发现基金不断东谈主与关联方进行法律限定谢却基金从事的交易 时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金不断东谈主采取必要要领拦阻该交易的发生， 若基金托管东谈主采取必要要领后仍无法拦阻该交易发生时，基金托管东谈主有权向中国 证监会评释，由此变成的损构怨株连由基金不断东谈主承担。对于交易所场内已成交 的违纪交易，基金托管东谈主应按关连法律限定和交易所司法的司法进行结算，同期 向中国证监会评释，基金托管东谈主不承担由此变成的损构怨株连。   （四）基金托管东谈主根据联系法律限定的司法及基金合同的约定，对基金不断 东谈主参与银行间债券市集进行监督。   基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律限定及行业 标准的、经正经遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金不断东谈主应严格按照交易敌手名单的领域在 银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银 行间债券市集交易敌手名单进行交易，如基金不断东谈主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东谈主无法有用履行监督职责，由此变成的损构怨责 任均由基金不断东谈主承担。   基金不断东谈主对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东谈主，新名单自基金托管东谈主证据后见效，新名单见效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照契约进行结算。如基金不断东谈主根据 市集情况需要调整银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主 说明情理，并实时与基金托管东谈主证据，两边共同协商贬责。要是基金托管东谈主发现 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金           托管契约 基金不断东谈主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时提醒基金不断 东谈主，经提醒后基金不断东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨 株连。   基金不断东谈主负责对交易敌手的资信戒指和交易方式进行戒指，按银行间债券 市集的交易司法进行交易，并负责贬责因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律株连及耗损。基金托管东谈主根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东谈主发现基金不断东谈主莫得按 照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金不断 东谈主，经提醒后基金不断东谈主仍未改正的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损构怨 株连。   （五）基金托管东谈主根据联系法律限定的司法及基金合同的约定，对基金不断 东谈主遴荐进款银行进行监督。   基金投资银行进款的，基金不断东谈主应根据法律限定的司法及基金合同的约定， 笃定合乎条件的通盘进款银行的名单，并在基金投资进款之前实时提供给基金托 管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎联系司法进行 监督，如基金不断东谈主未按要求提供进款银行名单，导致基金托管东谈主无法有用履行 监督职责，由此变成的损构怨株连均由基金不断东谈主承担。   本基金投资银行进款应合乎如下司法： 签订书面契约，明确基金不断东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行进款业务 中的职权义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 议、账户费事、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等联系法律限定，以及国度联系账户不断、利率不断、支付结算等 的各项司法。   （六）基金托管东谈主对基金投资流畅受限证券的监督 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金          托管契约 限证券联系问题的见知》等联系法律限定司法。 《上市公司证券刊行注册不断办法》范例的非公开导行股票、公开导行股票网下 配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布紧要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。 不断东谈主董事会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险戒指轨制。 基金投资非公开导行股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述费事应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 资比例戒指情况。   基金不断东谈主应至少于初度扩充投资指示之前两个责任日将上述费事书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行审核。 要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金钞票净值的比例、已执有流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时 间等。基金不断东谈主应保证上述信息的真确、齐全，并应至少于拟扩充投资指示前 两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时期进行 审核。 题的见知》司法，对基金不断东谈主是否遵照法律限定进行监督，并审核基金不断东谈主 提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述费事可能导致基金出现风险的，有权 要求基金不断东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或贯注要领进行补充书 面说明，并保留搜检基金不断东谈主风险不断部门就基金投资流畅受限证券出具的风 险评估评释等备查费事的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却扩充联系指示。因拒 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金           托管契约 绝扩充该指示变成基金财产耗损的，基金托管东谈主不承担任何株连，并有权评释中 国证监会。   （七）基金托管东谈主根据联系法律限定的司法及基金合同的约定，对基金钞票 净值野心、各样基金份额净值野心、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、关连信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹长远数据等进 行监督和核查。   要是基金不断东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将伪善的事迹长远数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何株连。   （八）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中 违背法律限定、基金合同和本托管契约的司法，应实时以书面面孔见知基金不断 东谈主限期矫正。基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断 东谈主收到见知后应不才一责任日前实时查对并以书面面孔给基金托管东谈主发出回函， 就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及矫正期限，并保证在司法 期限内实时改正。在上述规如期限内, 基金托管东谈主有权随时对见知县项进行复查, 督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主对基金托管东谈主见知的违纪事项未能在上述司法 期限内矫正的，基金托管东谈主有权评释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违背法律、行政限定和其他联系司法，或 者违背基金合同约定的，应当拒却扩充，立即见知基金不断东谈主实时改正。如基金 不断东谈主拒却改正的，基金托管东谈主有权评释中国证监会。   基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易要领已经见效的指示违背法律、行政法 规和其他联系司法，或者违背基金合同约定的，应当立即见知基金不断东谈主，并及 时向中国证监会评释。   基金托管东谈主依照关连法律限定、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金不断东谈主仍违背法律限定司法、基金合同或托管契约约定的投资谢却行径而造 成基金财产耗损的，由基金不断东谈主承担株连，基金托管东谈主不承担任何株连。   （九）对基金托管东谈主按照限定要求需向中国证监会报送基金监督评释的事项， 基金不断东谈主应积极配合提供关连数据费事和轨制等。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约   （十）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有紧要犯法、违游记径，应实时评释中国 证监会，同期见知基金不断东谈主限期矫正，并将矫正成果评释中国证监会。基金管 理东谈主无刚直情理，拒却、拦阻对方根据本契约司法期骗监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议劝诫仍不改正的， 基金托管东谈主应评释中国证监会。   （十一）基金不断东谈主应当遵照中华东谈主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律限定， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯法犯警行径；主动配合基金托管东谈主开 展客户及受益东谈主身份识别与尽责访问，在法律限定允许的领域内提供真确、准确、 齐全客户及受益通盘东谈主费事。对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户， 基金托管东谈主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面司法采取必要管控措 施。   （十二）当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制 保护基金份额执有东谈主利益的原则，基金不断东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并询查 司帐师事务所宗旨后，不错依照法律限定及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。      侧袋机制的具体司法依照关连法律限定的司法和基金合同、招募说明书的约 定扩充。 四、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金不断东谈主野心的基金钞票净值、各样基 金份额的基金份额净值，根据基金不断东谈主指示办理算帐交收且如碰到问题应实时 反馈、关连信息裸露和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘等行径。   基金不断东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主支执的基金钞票进行核查。基金托 管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连费事以供基金 不断东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在司法时期内回应基金不断东谈主并改正。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金          托管契约   （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账不断、未扩充或无故延伸扩充基金不断东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本契约过头他联系司法时，应实时以书面面孔见知 基金托管东谈主限期矫正。基金托管东谈主收到见知后应不才一责任日前实时查对并以书 面面孔给基金不断东谈主发出回函，说明违纪原因，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金不断东谈主有权随时对见知县项进行复查, 督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金不断东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关连 费事以供基金不断东谈主核查托管财产的齐全性和真确性，在司法时期内回应基金管 理东谈主并改正等。基金不断东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的耗损。   （三）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有紧要违游记径，应实时评释中国证监会 和银行业监督不断机构，同期见知基金托管东谈主限期矫正，并将矫正成果评释中国 证监会。基金托管东谈主无刚直情理，拒却、拦阻基金不断东谈主根据本契约司法期骗监 督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金不断 东谈主提议劝诫仍不改正的，基金不断东谈主应评释中国证监会。 五、基金财产的支执   （一）基金财产支执的原则 走时用、贬责、分拨基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主支执时间损坏、 灭失的，应由该基金托管东谈主承担抵偿株连。 其他账户。 托管东谈主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不断，确保基金财产的 齐全与独处。 本契约的约定支执基金财产。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金           托管契约 钞票，如基金托管东谈主无法从公开信息或基金不断东谈主提供的书面费事中获取到账日 期信息的，应由基金不断东谈主负责与联系当事东谈主笃定到账日历并见知基金托管东谈主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时见知并配合基金不断东谈主 采取要领进行催收。由此给基金财产变成耗损的，基金不断东谈主应负责向联系当事 东谈主追偿基金的耗损，基金托管东谈主对此不承担任何株连，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 金召募行径结果前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额执有东谈主通盘。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额执有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系司法后，基金 不断东谈主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具关连讲明文献，基金不断东谈主在司法时期内， 聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资评释中需对基金召募的资金进行证据。出具的验资评释由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。司帐师事务所提交的验资评释还需 对发起资金提供方过头执有份额进行特意说明。 司法办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和不断 据基金不断东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主支执和使用。本基金除证券交易所场内交易除外的一切货币出入行径，包括但 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行账户进行。 管东谈主和基金不断东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）第三方存管账户的开立和不断   基金不断东谈主指定基金托管东谈主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管 账户即托管账户，基金不断东谈主按照基金托管东谈主要求提供开户所需费事。   （五）基金证券账户的开立和不断 管东谈主和基金不断东谈主不得出借或未经对方本旨私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和不断   基金不断东谈主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东谈主持理客户交 易结算签约手续。证券资金账户开立后，基金不断东谈主将证券资金账户的开户费事 （复印件）加盖业务专用章后交基金托管东谈主留存。基金不断东谈主对质券资金账户不 培植每笔汇划资金上限和当日累计汇划资金上限。证券资金账户与托管账户之间 的资金划拨由基金不断东谈主向基金托管东谈主发送银证转账指示（托管账户与证券资金 账户之间资金往复划拨的指示），基金托管东谈主按照基金不断东谈主的有用银证转账指 令完成资金划拨。   本基金交易所证券交易资金采取第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金不断东谈主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐 由基金不断东谈主所遴荐的证券野心理构负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交 易资金算帐，也不负责支执证券资金账户内存放的资金。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金          托管契约   （七）债券托管账户的开设和不断   基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间市集算帐所股份有限公司的联系司法，在中央国债登记结算有限 株连公司、银行间市集算帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行 银行间市集债券的结算。   （八）如期进款账户   本基金投资如期进款在进款机构开立的银行账户，其预留印鉴经各方商议后 预留。本着便于本基金的安全支执和日常监督核查的原则，进款行应尽量遴荐托 管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期进款投资，不断东谈主都必须和进款 机构签订如期进款契约，约定两边的职权和义务，该契约四肢划款指示附件。该 契约中必须明确如下条目：进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得 用于转让和背书；本息到期返璧或提前支取的通盘款项必须划至托管账户（明确 户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如如期进款契约中未体现前 述条目，托管东谈主有权拒却扩充如期进款投资的划款指示。   （九）其他账户的开立和不断 定，在基金不断东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按联系规 则使用并不断。 理。   （十）基金财产投资的联系有价凭证等的支执   基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证由基金托管 东谈主负责妥善支执，支执凭证由基金托管东谈主执有，其中什物证券由基金托管东谈主存放 于基金托管东谈主的支执库；也可存入登记机构的代支执库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用戒指下的实 物证券等有价凭证在基金托管东谈主支执时间的损坏、灭失，由此产生的株连应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构履行有用戒指的证券过头他基 金财产不承担支执株连。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金                  托管契约   （十一）与基金财产联系的紧要合同的支执   除契约另有司法外，基金不断东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应 尽可能保证基金一方执有两份以上的原本，以便基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各 执有一份原本的原件。基金不断东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式或两边同 意的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个责任日内将原本投递基 金托管东谈主处。紧要合同的支执期限不得低于法律限定司法的最低期限。对于无法 取得二份以上的原本的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原件不得更动。 六、指示的发送、证据及扩充   基金不断东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过头他款项收付 指示，基金托管东谈主扩充基金不断东谈主的投资指示、办理基金名下的资金往复等联系 事项。   基金不断东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金不断东谈主发送的电子指示（采取深证通金融数据交换平台发 送的电子指示、通过托管网银发送的电子指示）、自动产生的电子指示（托管业 务系统通过预先设定的业务司法自动产生的电子指示）。电子指示已经发出即被 视为正当有用指示，纸质指示四肢救急方式备用。基金不断东谈主通过深证通金融数 据交换平台和托管网银发送的电子指示，基金托管东谈主根据 User ID 唯独识别基金 不断东谈主身份，基金不断东谈主应妥善支执 User ID，对于正确扩充基金不断东谈主 User ID 发送的电子指示变成的任何耗损，基金托管东谈主不承担株连。   （一）基金不断东谈主对纸质指示发送东谈主员的书面授权 预留印鉴及被授权东谈主署名样本，授权文献应注明被授权东谈主相应的权限。 即见效。要是授权文献中载明具体见效时期的，该见效时期不得早于基金托管东谈主 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金               托管契约 收到授权文献并经电话证据的时点，如早于，则以基金托管东谈主收到授权文献并经 电话证据的时点为授权文献的见效时期。 权东谈主及关连操作主谈主员除外的任何东谈主泄露。但法律限定司法或有权机关另有要求的 除外。   （二）指示的内容 指示以过头他资金划拨指示等。 间、金额、账户信息（含收款行大额支付行号）等，纸质指示还需加盖预留印鉴 并由被授权东谈主署名。   （三）指示的发送、证据及扩充的时期和要领   基金不断东谈主发送指示应采取电子指示或邮件方式或其他基金不断东谈主和基金 托管东谈主两边共同证据的方式。   基金不断东谈主应按照法律限定和基金合同的司法，在其正当的野心权限和交易 权限内发送指示；被授权东谈主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东谈主依约 定要领发出的指示，基金不断东谈主不得否定其遵循。但要是基金不断东谈主已经撤销或 转换对交易指示发送东谈主员的授权，而且基金托管东谈主根据本契约证据后，则对于此 后该交易指示发送东谈主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金不断东谈主不承 担株连，授权已转换但未见知基金托管东谈主及未经基金托管东谈主证据的情况除外。   指示发出后，基金不断东谈主应实时以电话方式向基金托管东谈主证据。   对于银行间同行市集债券交易，要是银行间簿记系统已经生成的交易需要取 消或隔断，基金不断东谈主应书面见知基金托管东谈主。   基金不断东谈主应于划款前一日向基金托管东谈主发送投资划款指示并电话证据，如 需划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东谈主留出扩充指示所 必需的时期, 指示一般应在指定到账时点前 2 个责任小时发送（指示发送截止时 间为当日 15:00，其中银证转账指示发送截止时期为当日 14:00），并进行电话 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金           托管契约 证据。对于基金不断东谈主在指示发送截止时点之后发送的指示，基金托管东谈主不保证 当日扩充完毕并不承担株连。由于基金不断东谈主的原因变成指示传输不足时、未能 留出填塞的划款时期，甚而资金未能实时到账所变成的耗损不由基金托管东谈主承担。   基金托管东谈主应指定专东谈主接收基金不断东谈主的指示，预预知知基金不断东谈主其名单， 并与基金不断东谈主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主 应指定专东谈主立即审慎考据联系内容，纸质指示还需考据印鉴和签名，如有疑问必 须实时见知基金不断东谈主。基金托管东谈主对划款指示仅进行口头一致性审核，即指示 的要素是否皆全、印鉴与被授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时办理。基金不断东谈主应确保基金托管东谈主在执 行指示时基金资金账户有填塞的资金余额，在基金资金头寸充足的情况下，基金 托管东谈主对基金不断东谈主合乎法律限定、基金合同和本契约的指示不得拖延或延伸执 行。如基金资金头寸不足，基金托管东谈主立即见知基金不断东谈主，基金不断东谈主应补足 资金并见知基金托管东谈主链接扩充该指示，如基金不断东谈主补足资金后预留的指示执 行时期不足，或者基金不断东谈主补足资金后未见知基金托管东谈主链接扩充指示，基金 托管东谈主不保证当日扩充完毕并不承担株连；如基金不断东谈主未补足资金，基金托管 东谈主可不予扩充该指示，基金托管东谈主不承担因未扩充该指示变成耗损的株连。   （四）基金不断东谈主发送造作指示的情形和处理要领   基金不断东谈主发送造作指示的情形包括指示发送东谈主员无权或非凡权限发送指 令及交割信息造作，指示中蹙迫信息肮脏不清或不全等。   基金托管东谈主发现指示造作，有权拒却扩充，并实时辅导基金不断东谈主改正后再 给予扩充。如需撤销纸质指示，基金不断东谈主应出具书面说明，并加盖业务用章。   （五）基金托管东谈主依照法律限定拒却扩充指示的情形和处理要领   若基金托管东谈主发现基金不断东谈主的指示违背法律、行政限定和其他联系司法， 或者违背基金合同约定的，应当拒却扩充，立即见知基金不断东谈主。   若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易要领已经见效的指示违背法律、行政 限定和其他联系司法，或者违背基金合同约定的，应当立即见知基金不断东谈主。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金         托管契约   （六）基金托管东谈主未按照基金不断东谈主指示扩充的处理方法   除本契约约定事由外，基金托管东谈主无刚直情理未能扩充或造作扩充基金不断 东谈主指示甚而本基金的利益受到挫伤，应在发现后，实时采取要领给予弥补，给基 金份额执有东谈主变成耗损的，基金托管东谈主应照章承担相应的株连。   （七）更换被授权东谈主的要领   基金不断东谈主更换被授权东谈主、转换或隔断对被授权东谈主的授权，应当至少提前一 个责任日见知基金托管东谈主，同期基金不断东谈主向基金托管东谈主传真或以两边招供的其 他方式发送新的被授权东谈主的姓名、权限、预留印鉴和署名样本，并实时通过电话 证据，确保基金托管东谈主收到后，授权文献即见效。基金不断东谈主在而后三个责任日 内将授权变更见知原件寄送至基金托管东谈主，原件内容应与传真件或以两边招供的 其他方式发送的内容彻底一致，若有不一致的，以传真件或以两边招供的其他方 式发送的内容为准。   被授权东谈主变更见知见效前，基金托管东谈主仍应按原约定扩充指示，基金不断东谈主 不得否定其遵循。   基金托管东谈主更换接收基金不断东谈主指示的东谈主员，应至少提前一个责任日实时通 知基金不断东谈主。   （八）其他事项   基金托管东谈主在履行监督株连后，对扩充基金不断东谈主的正当指示对基金财产造 成的耗损不承担抵偿株连。 七、交易及算帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券野心理构   基金不断东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券野心理构，并与基金托管东谈主、 证券野心理构签订证券经纪劳动契约，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的 各样证券交易、证券交收及关连资金交收、交易数据传输与接收过程中的职责和 义务。   基金不断东谈主应实时将本基金财产的佣金费率等基本信息以及变更情况实时 以书面面孔见知基金托管东谈主。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金          托管契约   因关连法律限定或交易司法的修改带来的变化以届时有用的法律限定和相 关交易司法为准。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   本基金财产通盘场内证券交易的算帐交收由基金不断东谈主遴荐的证券野心理 构四肢结算参与东谈主负责办理，由该证券野心理构径直根据关连登记结算公司的结 算司法办理。基金不断东谈主在投资前，应充分清爽与交融中登公司针对各样交易品 种制定的结算业务司法和司法。证券野心理构代理本基金财产与中登公司完成证 券交易及非交易触及的证券资金结算业务，并承担由证券野心理构原因变成的正 常结算、交收业务无法完成的株连；若由于基金不断东谈主原因变成的平素结算业务 无法完成，株连由基金不断东谈主承担。   本基金财产场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的交易划款指示具 体办理。基金场酬酢易用于交收的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却基金管 理东谈主发送的划款指示。   （1）资金账宗旨查对   资金账目由基金不断东谈主和基金托管东谈主按日核实，账实相符。   （2）证券账宗旨查对   基金不断东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金不断东谈主、基金托管东谈主应按时查对交易所证券账户中的种类和数目，确 保逐日交易结果后证券账户中证券的种类和数目与基金司帐账簿中的记录一致。   对于资金账目及证券账目，若基金不断东谈主与基金托管东谈主查对不一致，两边应 积极查找原因并矫正。   （三）基金申购、赎回和调养业务处理的基本司法 负责。 给基金托管东谈主。基金不断东谈主应付传递的申购、赎回、调养洞开式基金的数据真确 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金             托管契约 性负责。基金托管东谈主应实时查收申购资金及转入资金的到账情况并根据基金不断 东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 托管东谈主发送前一洞开日上述联统统据，并保证关连数据的准确、齐全。 数据和盖印见效的纸制算帐汇总表），如因各式原因，该系统无法平素发送，双 方可协商贬责处理方式。基金不断东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系 司法保存。 理东谈主负责并保证上述事宜按时进行。   为振作申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金不断东谈主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构不断。 东谈主笃定到账日历并见知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时见知基金不断东谈主采取要领进行催收，由此给基金变成耗损的，基金 不断东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的耗损。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有填塞的资金，基金托管东谈主 应按时拨付；要是基金托管东谈主未能按时拨付关连款项的，株连由基金托管东谈主承担。 因基金银行账户莫得填塞的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，如系基金不断 东谈主的原因变成，株连由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金银行账户需两边按约定方式对账外，资金划出、赎回和 分成资金划拨时，基金不断东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的形态、内容、发送、接收和证据方式等除与投资指示换取外，其 他部分另行司法。   （四）申赎净额结算 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约   登记机构根据 T 日各样基金份额净值野心基金投资者申赎基金的份额，基金 不断东谈主将登记机构证据的有用数据汇总传输给基金托管东谈主。基金不断东谈主和基金托 管东谈主据此进行申购赎回的基金司帐处理。基金申购、赎回等款项在基金不断东谈主总 算帐账户和基金银行账户之间交收。基金不断东谈主总算帐账户与基金银行账户间的 资金算帐遵守“全额算帐、净额交收”的原则。   对于基金应收款，基金不断东谈主将实时进行划付并见知基金托管东谈主，基金托管 东谈主应实时查收，对于未准时划付的资金，应见知基金不断东谈主。   对于基金应付款，基金托管东谈主应根据基金不断东谈主的指示实时进行划付。对于 未准时划付的资金，基金不断东谈主应实时见知基金托管东谈主划付。   在发生大量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同联系条目处理。   （五）基金调养 应函告基金托管东谈主并就关连的资金算帐和数据传递的时期、要领及托管契约当事 东谈主承担的权责事宜进行商谈。   （六）基金现款分成 公告。 东谈主向基金托管东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应实时将资金划入专用账 户。   （七）基金融资   如本基金按国度联系司法初度进行融资时，基金不断东谈主应征得基金托管东谈主同 意后开展相应投资交易，基金托管东谈主应为基金融资提供必要的协助。   （八）基金投资期货 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金             托管契约   本基金投资期货关连事宜，需基金不断东谈主、基金托管东谈主、期货公司另行签署 关连操作契约，并遵守契约中的约定扩充。 八、基金钞票净值野心和司帐核算   （一）基金钞票净值的野心及复核要领   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金钞票净值除以该估值 日该类基金份额余额后的数值。各样基金份额净值的野心，均精准到 0.0001 元， 极少点后第五位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。基金不断东谈主不错开导 大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有司法的，从其司法。   基金不断东谈主每个估值日野心基金钞票净值及各样基金份额净值，经基金托管 东谈主复核无误后，按司法公告。   基金不断东谈主应每个估值日对基金钞票进行估值，但基金不断东谈主根据法律限定 或基金合同的司法暂停估值时除外。基金不断东谈主每个估值日对基金钞票估值后， 将各样基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主依据基金合同和关连法律限定的司法对外公布。   （二）基金钞票估值方法和极度情形的处理   基金所领有的股票、债券、钞票支执证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、信用繁衍品和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金          托管契约 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素，调整 最近交易市价，笃定公允价钱；   ②交易所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时期笃定公允价值。   （2）处于未上市时间的有价证券应鉴识如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开导行未上市的股票，采取估值时期笃定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、首 次公开导行股票时公司推动公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管 机构或行业协会联系司法笃定公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考取第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考取第三方估值基准劳动 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价；   ③对于含投资者回售权的固定收益品种，期骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间考取第三方估值基准劳动机构提供的相应品种的唯独估值全价或 保举估值全价，同期应充分推敲刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   ④对于在交易所市集上市交易的公开导行的可调养债券等有活跃市集的含 转股权的债券，实行全价交易的债券考取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价 交易的债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   ⑤对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应采取在当 前情况下适用而且有填塞可利用数据和其他信息支执的估值时期笃定其公允价 值。   （4）对于刊行东谈主已歇业、刊行东谈主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金          托管契约 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 劳动机构可在提供保举价钱的同期提供价钱区间四肢公允价值的参考领域以及 公允价值存在紧要不笃定性的关连辅导。基金不断东谈主在与基金托管东谈主协商一致后， 可采取价钱区间中的数据四肢该债券投资品种的公允价值。   （5）归并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采取最近交 易日结算价估值。   （9）估值野心中触及港币或其他外币币种对东谈主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币 汇率的中间价，或其他不错反应公允价值的汇率进行估值。   税收：对于按照中国法律限定和基金投资境表里股票市集交易互联互通机制 触及的境酬酢易场面所在地的法律限定司法应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收司法调整或其他原因导致基金履行交征税金与 估算的应交税金有各别的，基金将在关连税金调整日或履行支付日进行相应的估 值调整。   （10）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日的估值价钱进行估值，但基 金不断东谈主照章应当承担的估值株连不因托福而免除；采取的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照联系法律限定及《企业司帐准则》要求采取合理估值时期确 定公允价值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金             托管契约   （12）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金不断东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金不断东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （14）关连法律限定以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项， 按国度最新司法估值。   如基金不断东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律限定的司法或者未能充分珍摄基金份额执有东谈主利益时，应立即见知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律限定，基金钞票净值野心和基金司帐核算的义务由基金不断东谈主 承担。本基金的基金司帐株连方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金不断东谈主对基金净值信息的野心成果对外给予公布。   （1）基金不断东谈主、基金托管东谈主按本部分联系估值方法约定的第 2 条第（12） 款进行估值时，所变成的过失不四肢基金钞票估值造作处理。   （2）由于证券/期货交易所、证券经纪机构、期货经纪机构及登记结算公司 品级三方机构发送的数据造作，或由于其他不可抗力等原因，基金不断东谈主和基金 托管东谈主天然已经采取必要、稳当、合理的要领进行检验，但未能发现造作的，由 此变成的基金钞票估值造作，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除抵偿株连。但基金管 理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的要领削弱或摈斥由此变成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。   （三）估值造作的处理方式 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金              托管契约   基金不断东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳当、合理的要领确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 造作时，视为该类基金份额净值造作。   本托管契约确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不断东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自己的谬误变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受耗损的，谬误 的株连东谈主应当对由于该估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直耗损按下 述“估值造作处理原则”给予抵偿，承担抵偿株连。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：费事申报差错、数据传输差错、数 据野心差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成耗损机，估值造作株连方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作株连方承担； 由于估值造作株连方未实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成耗损的，由估 值造作株连方对径直耗损承担抵偿株连；若估值造作株连方已经积极相助，而且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值造作株连方应付更正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值造作已得 到更正。   （2）估值造作的株连方春联系当事东谈主的径直耗损负责，不合障碍耗损负责， 而且仅对估值造作的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值造作株连方仍应付估值造作负责。要是由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还 或不沿途返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益耗损(“受损方”)，则估值造作责 任方应抵偿受损方的耗损，并在其支付的抵偿金额的领域内对得回欠妥得利确当 事东谈主享有要求委派欠妥得利的职权；要是得回欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得回的抵偿额加上已经得回的欠妥 得利返还的总和向上其履行耗损的差额部分支付给估值造作株连方。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约   （4）估值造作调整采取尽量还原至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）按法律限定司法的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生 的原因笃定估值造作的株连方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的耗损 进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的株连方进行 更正和抵偿耗损；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）某类基金份额净值野心出现造作时，基金不断东谈主应当立即给予矫正， 通报基金托管东谈主，并采取合理的要领贪污耗损进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金不断东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律限定或监管机构另有司法的，从其司法处理。要是行 业另有通行作念法，在不违背法律限定且不挫伤投资者利益的前提下，基金不断东谈主 和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 商证据后，基金不断东谈主应当暂停估值； 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金           托管契约   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门司法的司帐轨制扩充。   （六）基金账册的设置   基金不断东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金不断东谈主、基金 托管东谈主分别独飞速培植、记录和支执本基金的全套账册。若基金不断东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金不断东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的野心和公告的，以基金 不断东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与评释的编制和复核   基金不断东谈主应当实时编制并对外提供真确、齐全的基金财务司帐评释。基金 不断东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核，并将复核结 果书面见知基金不断东谈主。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生紧要 变更的，基金不断东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在司法网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不断东谈主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金不断东谈主不再更新基金招募说明书。基金不断东谈主应当在每个季 度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度评释，将季度评释登载在司法 网站上，并将季度评释辅导性公告登载在司法报刊上；在上半年结果之日起两个 月内，编制完成基金中期评释，将中期评释登载在司法网站上，并将中期评释提 示性公告登载在司法报刊上；在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，将年度评释登载在司法网站上，并将年度评释辅导性公告登载在司法报刊上。 基金年度评释中的财务司帐评释应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》司法的 司帐师事务所审计。基金合同见效不足 2 个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季 度评释、中期评释或者年度评释。   基金不断东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管 东谈主在收到后应在 3 个责任日内进行复核，并将复核成果书面见知基金不断东谈主。基 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约 金不断东谈主在季度评释完成当日，将联系评释提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主 应在收到后 5 个责任日内完成复核。基金不断东谈主在中期评释完成当日，将联系报 告提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个责任日内完成复核。基 金不断东谈主在年度评释完成当日，将联系评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 15 个责任日内完成复核。基金不断东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献往 来均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不断东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金不断东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基 金不断东谈主进行书面或者电子证据。要是基金不断东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布 公告之日之前就关连报抒发成一致，基金不断东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   （八）基金不断东谈主应在编制季度评释、中期评释或者年度评释之前向基金托 管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制成果。 九、基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完了收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额执有东谈主 可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金           托管契约 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在不违背法律限定且对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，基 金不断东谈主可对基金收益分拨原则进行调整，无需召开基金份额执有东谈主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明限制收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金不断东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 司法序论公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的野心方法，依照《业务司法》扩充。    七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的司法。 十、基金信息裸露   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金不断东谈主应按法律限定、基金合同的联系司法进行信息裸露， 拟公开裸露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、《流动性风险管 理司法》、《信息裸露办法》、基金合同过头他联系司法进行信息裸露外，基金 不断东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予 守秘。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约   基金不断东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律限定、基金合同及本契约司法 的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所瞻念察的基金的守秘信息，并 且应当将守秘信息限制在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员领域之 内。然而，如下情况不应视为基金不断东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、时期参谋人等作出的必要信息裸露。   （二）信息裸露的内容   基金的信息裸露主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金 家具费事纲领、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份 额申购、赎回价钱、基金如期评释（包括年度评释、中期评释和季度评释）、临 时评释、澄莹公告、算帐评释、基金份额执有东谈主大会决议、实施侧袋机制时间的 信息裸露、投资钞票支执证券、国债期货、股指期货、股票期权、港股通方向股 票、信用繁衍品的信息裸露、参与融资业务的信息裸露以及中国证监会司法的其 他信息。基金年度评释需经合乎《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所 审计后，方可裸露。   基金托管东谈主应当按照关连法律限定、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金不断东谈主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金事迹长远数据、基金如期评释、更新的招募说明书、更新的基金家具 费事纲领、基金算帐评释等公开裸露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金 不断东谈主进行书面或者电子证据。   （三）基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露要领   基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息裸露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益 为宗旨，敦厚信用，严守神秘。基金不断东谈主负责办理与基金联系的信息裸露事宜， 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金             托管契约 对于本章第（二）条司法的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无 误后，由基金不断东谈主给予公布。   基金不断东谈主应当在中国证监会司法的时期内，将应予裸露的基金信息通过中 国证监会司法序论裸露。根据法律限定应由基金托管东谈主公开裸露的信息，基金托 管东谈主将通过司法报刊和基金托管东谈主的互联网网站公开裸露。   基金托管东谈主应按《基金法》和中国证监会的联系司法出具基金托管情况评释。 基金托管东谈主评释说明该半年度/年度基金托管东谈主和基金不断东谈主履行基金合同的情 况，是基金中期评释和年度评释的组成部分。   当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸信息裸露：   （1）基金投资所触及的证券/期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营 业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚而基金不断东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金钞票价值时；   （3）法律限定司法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   按联系司法须经基金托管东谈主复核的信息裸露文献，由基金不断东谈主草拟、并经 基金托管东谈主复核后由基金不断东谈主公告。发生基金合同中司法需要裸露的事项时， 按基金合同司法公布。   照章必须裸露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时期得回上述文献 的复制件或复印件。基金不断东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容 彻底一致。 十一、基金用度   （一）基金不断费的计提比例和计提方法   基金不断费按前一日基金钞票净值的 1.20%年费率计提。野心方法如下： 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约   H＝E×1.20%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票净值   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金不断东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个责任 日内或不可抗力情形摈斥之日起 5 个责任日内支付。用度自动扣划后，基金不断 东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时推敲基金托管东谈主协商贬责。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%年费率计提。野心方法如下：   H＝E×0.20%÷曩昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金不断东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个责任 日内或不可抗力情形摈斥之日起 5 个责任日内支付。用度自动扣划后，基金不断 东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时推敲基金托管东谈主协商贬责。   （三）销售劳动费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费率 为 0.60%。野心方法如下：   H＝E×0.60%÷曩昔天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金不断东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金           托管契约 不可抗力甚而无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个责任 日内或不可抗力情形摈斥之日起 5 个责任日内支付。用度自动扣划后，基金不断 东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时推敲基金托管东谈主协商贬责。   （四）在首期支付基金不断费、销售劳动费前，基金不断东谈主应向基金托管东谈主 出具崇拜函件指定基金不断费、销售劳动费的收款账户。基金不断东谈主如需要变更 该等账户，应提前 5 个责任日向基金托管东谈主出具书面的收款账户变更见知。   （五）基金合同见效以后的与基金关连的信息裸露用度（但法律限定、中国 证监会另有司法的除外）、证券/期货等交易用度、基金份额执有东谈主大会用度、 基金合同见效以后的与基金关连的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金的 银行汇划用度、基金的账户开户用度、账户珍摄用度、因投资港股通方向股票而 产生的各项合理用度以及按照国度联系司法不错列入的其他用度由基金不断东谈主 和基金托管东谈主根据联系限定及相应契约的司法，列入或摊入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的式样   基金不断东谈主和基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的用度支拨或基 金财产的耗损，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 基金合同见效之前的讼师费、司帐师费和信息裸露用度等不得从基金财产中列支。   （七）基金不断费、基金托管费、销售劳动费的调整   基金不断东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行稳当要领后，基金不断东谈主不错在基 金合同约定的领域内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施 日前依照《信息裸露办法》的联系司法在司法序论上公告。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的司法或关连公告。   （九）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金不断东谈主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》过头 他联系司法从基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金不断东谈主给予说明解 释，如基金不断东谈主无刚直情理，基金托管东谈主可拒却支付。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金                 托管契约 十二、基金份额执有东谈主名册的登记与支执   本基金的基金不断东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支执的基金份额执有东谈主名册， 包括基金合同见效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执 有东谈主名册的内容至少应包括执有东谈主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由登记机构编制，由基金不断东谈主审核并提交基金托管东谈主 支执。基金托管东谈主有权要求基金不断东谈主提供基金份额执有东谈主名册，基金不断东谈主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金不断东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额执有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；基金合同生 效日、基金合同隔断日、基金权益登记日、基金份额执有东谈主大会权益登记日等涉 及到基金蹙迫事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发生辰后十个责任日内提交。   基金不断东谈主和基金托管东谈主应妥善支执基金份额执有东谈主名册，保存期限不低于 法律限定司法的最低期限。基金托管东谈主不得将所支执的基金份额执有东谈主名册用于 基金托管业务除外的其他用途，并应遵照守秘义务。若基金不断东谈主或基金托管东谈主 由于自己原因无法妥善支执基金份额执有东谈主名册，应按联系限定司法各自承担相 应的株连。 十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金不断东谈主应保存基金财产不断业务行径的记录、账册、报表和其他关连资 料。基金托管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关连费事。 基金不断东谈主和基金托管东谈主都应当按司法的期限支执。保存期限不低于法律限定规 定的最低期限。   （二）合同档案的设置 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约   基金不断东谈主代表基金签署与基金关连的紧要合同文本后，应实时以加密方式 或两边本旨的其他方式将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在十个责任日内将合同 文本原本投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金不断东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东谈主接收相应文献。   （四）基金不断东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记录和蹙迫合同等，保存期限不低于法律限定司法的最低期限。 十四、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金不断东谈主的更换   有下列情形之一的，基金不断东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金不断资历；   （2）被基金份额执有东谈主大会撤职；   （3）照章驱散、被照章撤销或被照章宣告歇业；   （4）法律限定及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金不断东谈主必须依照如下要领进行：   （1）提名：新任基金不断东谈主由基金托管东谈主或由单独或共计执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金不断东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金不断东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效。新任基金 不断东谈主应当合乎法律限定及中国证监会司法的资历条件；   （3）临时基金不断东谈主：新任基金不断东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金不断东谈主； 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金不断东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金不断东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金不断东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议见效后 2 日内在司法序论公告；   （6）吩咐：基金不断东谈主职责隔断的，基金不断东谈主应妥善支执基金不断业务 费事，实时向临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主持理基金不断业务的移交手续， 临时基金不断东谈主或新任基金不断东谈主应实时接收。临时基金不断东谈主或新任基金不断 东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金不断东谈主职责隔断的，应当按照法律限定司法聘用合乎《中 华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金不断东谈主更换后，要是原任或新任基金不断东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金不断东谈主联系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额执有东谈主大会撤职；   （3）照章驱散、被照章撤销或被照章宣告歇业；   （4）法律限定及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金不断东谈主或由单独或共计执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在基金托管东谈主职责隔断后 6 个月内对被提 名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额执有东谈主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效。新任基金 托管东谈主应当合乎法律限定及中国证监会司法的资历条件； 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金             托管契约   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额执有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金不断东谈主在更换基金托管东谈主的基金份 额执有东谈主大会决议见效后 2 日内在司法序论公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责隔断的，应当妥善支执基金财产和基金托管业 务费事，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临 时基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金不断东谈主核 对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责隔断的，应当按照法律限定司法聘用合乎《中 华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果 给予公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （1）提名：要是基金不断东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或共计执有基 金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主提名新的基金不断东谈主和基金托管 东谈主；   （2）基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述要领进行；   （3）公告：新任基金不断东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金不断东谈主和基金 托管东谈主的基金份额执有东谈主大会决议见效后 2 日内在司法序论上连系公告。   （三）新任基金不断东谈主或临时基金不断东谈主接收基金不断业务，或新任基金托 管东谈主或临时基金托管东谈主接收基金财产和基金托管业务前，原基金不断东谈主或原基金 托管东谈主应依据法律限定和《基金合同》的约定链接履行关连职责，并保证不作念出 对基金份额执有东谈主的利益变成挫伤的行径。原基金不断东谈主或原基金托管东谈主在链接 履行关连职责时间，仍有权按照《基金合同》的约定收取基金不断费或基金托管 费。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金           托管契约 十五、谢却行径   托管契约当事东谈主谢却从事的行径，包括但不限于：   （一）基金不断东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金不断东谈主不公谈地对待其不断的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金不断东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金不断东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金不断东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄露基金野心过程中任何尚未按法律 限定司法的方式公开裸露的信息。   （六）基金不断东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金不断东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不独处, 其高档不断东谈主员 和其他从业东谈主员相互兼职。   （八）基金托管东谈主暗里动用或贬责基金钞票，根据基金不断东谈主的正当指示、 基金合同或托管契约的司法进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行径：   法律限定或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金不断东谈主在 履行稳当要领后，则本基金投资可不再受关连限制或以变更后的司法为准。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约   （十）法律限定和基金合同谢却的其他行径，以及依照法律、行政限定联系 司法，由中国证监会司法谢却基金不断东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 十六、托管契约的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）托管契约的变更要领   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与基金合同的司法有任何突破。   （二）基金托管契约隔断的情形 权；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金不断东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产算帐小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐评释； 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金            托管契约   （5）聘用合乎《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所对算帐评释 进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐评释出具法律宗旨书；   （6）将算帐评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐评释经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐评释报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 评释登载在司法网站上，并将算帐评释辅导性公告登载在司法报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不得低于法律限定司法的 最低期限。 十七、毁约株连   （一）基金不断东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律限定的司法或者基金合同和本托管契约约定，给基金财产或者基金份额执 有东谈主变成挫伤的，应当分别对各自的行径照章承担抵偿株连；因共同行径给基金 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金          托管契约 财产或者基金份额执有东谈主变成挫伤的，应当承担连带抵偿株连，对耗损的抵偿， 仅限于径直耗损。然而发生下列情况之一的，当事东谈主免责： 定四肢或不四肢而变成的耗损等； 变成的耗损等。   （二）在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额执有东谈主 利益的前提下，托管契约粗略链接履行的应当链接履行。非毁约方当事东谈主在职责 领域内有义务实时采取必要的要领，贪污耗损的扩大。莫得采取稳当要领甚而损 失进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求抵偿。非毁约方因贪污耗损扩大而支拨 的合理用度由毁约方承担。   （三）由于基金不断东谈主、基金托管东谈主不可戒指的要素导致业务出现差错，基 金不断东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、稳当、合理的要领进行检验，然而未 能发现造作或因前述原因未能幸免或更正造作的，由此变成基金财产或投资东谈主损 失，基金不断东谈主和基金托管东谈主免除抵偿株连。然而基金不断东谈主和基金托管东谈主应积 极采取必要的要领摈斥或削弱由此变成的影响。 十八、争议贬责方式   两边当事东谈主本旨，因《托管契约》而产生的或与《托管契约》联系的一切争 议，如经友好协商、妥洽未能贬责的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济 生意仲裁委员会，仲裁场合为北京市，按照中国外洋经济生意仲裁委员会届时有 效的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁 决另有司法，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金不断东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，链接诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管契约司法的义务，珍摄基金份额执有东谈主的正当权 益。 汇添富港股通红利呈报搀和型发起式证券投资基金          托管契约   《托管契约》受中国法律（不包括香港相配行政区、澳门相配行政区和台湾 地区法律）统领并从其解释。 十九、托管契约的遵循   两边对托管契约的遵循约定如下：   （一）基金不断东谈主在向中国证监会恳求基金召募时提交的托管契约草案，应 经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名(章)，契约当事 东谈主两边根据中国证监会的宗旨修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的 文本为崇拜文本。   （二）托管契约自基金合同见效之日起见效。托管契约的有用期自其见效之 日起至该基金财产算帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管契约自见效之日起对托管契约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）本契约一式三份，契约两边各执一份，上报联系监管部门一份，每份 具有同等法律遵循。 二十、其他事项   除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未 尽事宜，当事东谈主依据基金合同、联系法律限定等司法协商办理。 二十一、托管契约的签订   本托管契约经基金不断东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 契约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表署名（章），并注明基金托管协 议的签订场合和签订日历。