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汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券     投资基金招募说明书  基金料理东说念主：汇添富基金料理股份有限公司 基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                                                                                             招募说明书 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                   招募说明书                     紧迫请示   汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证券监督料理委员会 2025 年 6 月 19 日证监许可【2025】1299 号文注册 召募。   基金料理东说念主保证《汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金招募说 明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、好意思满。 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明 其对本基金的投资价值和商场远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基 金莫得风险。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应发扬阅读本招募说明书、基金合 同、基金产品汉典提要等信息表示文献，根据自身的投资目的、投资期限、投资 经验、资产现象等判断基金是否和投资者的风险承受智力相适当，自主判断基金 的投资价值，自主作念出投资决策，全面领略本基金产品的风险收益特征，并承担 基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券 价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投 资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产 生的基金料理风险，本基金的特定风险等等。   本基金为羼杂型基金，其预期风险及预期收益水平低于股票型基金，高于债 券型基金、货币商场基金。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中商酌“风险收益特征”的表述是 基于投资范围、投资比例、证券商场浩荡规矩等作念出的概述性形貌，代表了一般 商场情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构（包括基金料理东说念主直销机构和 其他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同 的销售机构采取的评价方法也不尽疏通，因此销售机构的基金产品“风险等级评 价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在 购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产品风险之间的匹配 测验。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   基金的过往事迹并不预示其畴昔表现，基金料理东说念主料理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹表现的保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎辛劳的原则料理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应充分推敲自身的风险承受智力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤苦决策。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行包袱。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金料理东说念主履行相应 标准后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 商酌章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特殊秀气，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读联系内容并关心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金投资联系股票商场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的轨则范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）的，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交易司法 等各异带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股 价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制 下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可正 常交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可投资存托凭证，除泛泛股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，还将靠近存托凭证持有东说念主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在各异可能激发的风险、刊行东说念主采取公约抑制架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险、交易机制 联系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金投资国内上市的科创板股票，会靠近因投资标的、商场轨制以及交易 司法等各异带来的特有风险，包括科创板上市公司股价波动较大的风险、科创板 上市公司退市的风险、科创板股票流动性较差的风险等。具体风险烦请查阅本基 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金投资于北京证券交易所股票，可能靠近的风险包括：经营风险（北交 所主要服务转换型中小企业，企业多处于成遥远，范围可能偏小，应付外部冲击 智力较弱等特色，企业上市后的持续转换智力、收入及盈利水对等仍具有较大不 细则性；北交所允许未盈利企业上市，可能存在企业上市后仍无法盈利、持续亏 损、无法进行利润分配等情况）、股价波动风险（北交所上市企业多聚焦行业细 分范围，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险；北交所的 轨制安排，包括股票刊行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的轨制 司法存在一定死别，包括北交所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅 限制等，这些轨制上的各异可能导致挂牌股票股价波动较大）、退市风险（北交 所上市股票可能因触及强制收场上市，或因企业自身原因主动收场上市）、流动 性风险（与沪深证券交易所上市公司比较，北交所企业股权相对汇注、投资者门 槛相较沪深主板商场较高，因此可能存在商场举座流动性弱于沪深证券交易所）、 由于存在表决权各异安排可能激发的风险（北交所允许上市公司存在表决权各异 安排）等，具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   为对冲信用风险,本基金可能投资于信用养殖品,信用养殖品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金单一投资者（基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主 员动作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 致被迫达到或越过 50%的除外。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书                  第一部分    媒介   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作料理办法》、《公开召募证券投资基金 销售机构监督料理办法》、《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》、《公 开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理轨则》偏激他商酌法律法例以及《汇 添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金基金合同》编写。   本基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或首要遗 漏，并对其真实性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的汉典恳求召募。本基金料理东说念主莫得请托或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有本基金 基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同偏激他商酌轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有 东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书                   第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 红利申报羼杂型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正 和补充 证券投资基金招募说明书》偏激更新 基金基金产品汉典提要》偏激更新 基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念 出的校正 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                     招募说明书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其往往作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的校正 机关对其往往作念出的校正 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经商酌政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投辛劳理办法》（包括其往往校正）及联系法律法例轨则使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按时定额投资等业务 国证监会轨则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主刚毅了基金销 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书 售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并撑持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 股份有限公司或接受汇添富基金料理股份有限公司请托代为办理登记业务的机 构 料理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 绽开日 遇香港联合交易所法定节沐日或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形， 基金料理东说念主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务）       《业务司法》：指《汇添富基金料理股份有限公司绽开式基金业务司法》， 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 是范例基金料理东说念主所料理的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同死守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 轨则的条件，恳求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额转换为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金转换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入 恳求份额总额后的余额，不同类别份额合并算计）越过上一绽开日基金总份额的 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的揆情审势 基金应收申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 刊及《信息表示办法》轨则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别缔造代码、算计公告基金 份额净值和基金份额累计净值 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开辟行股票、资产扶植证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或 交易的债券以及法律法例或中国证监会轨则的其他流动性受限资产，如畴昔法律 法例变动，基金料理东说念主在履行适当标准后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成老实配给履行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公道对待，如畴昔法律法例变动，基金料理东说念主在履行适当标准后， 可对前述舞动订价机制的界说进行调治 账户进行处置计帐，目的在于灵验掩饰并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险料理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 致公允价值存在首要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 所建立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖轨则范围内的香 港联合交易所上市的股票 料理信用风险的信用养殖器用 保护的金额，各项支付和结算以此金额为算计基准 股东、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理（指基金料理东说念主职工中照章具有基金 司理阅历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，同期也不错包括基金司理之 外公司投研东说念主员，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一按时限的证券投资基 金 金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金 金份额持有期限不少于三年的基金料理东说念主的股东、基金料理东说念主、基金料理东说念主高等 料理东说念主员或基金司理等东说念主员 件 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                       招募说明书                 第三部分       基金料理东说念主   一、基金料理东说念主简况   称号：汇添富基金料理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准建立机关：中国证监会   批准建立文号：证监基金字20055 号   注册本钱：东说念主民币 132,724,224 元   商酌东说念主：李鹏   商酌电话：（021）28932888   股东称号偏激出资比例：               股东称号                  股权比例          东方证券股份有限公司                  35.412%   上海菁聚金投辛劳理合伙企业（有限合伙）                24.656%        上海上报资产料理有限公司                  19.966%          东航金控有限使命公司                  19.966%                统统                     100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金料理股份有限公司董事长，汇添富资产料理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇料理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限使命公司资金财务料理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务料理总部总司理，汇添 富基金料理股份有限公司看护长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书 会长、合规与风险料理专科委员会主席，上海资产料理协会会长，深圳证券交易 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副文告、纪委文告，解放日报党委文告；上海报业集团党委副文告，解放日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源本钱料理有限公 司董事长，上海瑞力投资基金料理有限公司董事长，上海瑞壹投辛劳理有限公司 董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商料理硕士。现任东航金控有限使命公司董事、总司理、党委副文告， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金料理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限使命公司部门司理，东航集团财务有限使命公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租出有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限使命公司董事、副总司理，东航金控有限使命公司党委文告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金料理股份有限公司总司理，汇添 富本钱料理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师，富国基金管 理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金料理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督料理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金孤苦董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国 际金融学院学术拜访学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席教师、好意思国国民经济研究 局研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书 料理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开辟银行首位华东说念主首席经 济学家兼区域合营与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学 院副教师、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储 备系统董事局拜访学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国 际工商学院管帐学终生荣誉教师、超卓服务研究范围主任和 DBA 课程学术主任， 好意思国亚利桑那大学荣退教师，涵养和研究范围包括料理管帐、公司治理、激励合 同联想、绩效评估、医疗成本和质地料理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理 教师、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生教师，曾于 2007-2009 年间 被选为好意思国管帐学会的料理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金孤苦董事。中国籍，1956 年出身，华东师范大学金融专科博士，教师，博士生导师。现任中国首席经济学 家论坛理事长、中国金融论坛独创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学 经济与料理学部名誉主任、复旦大学料理学院特聘教师、上海交通大学上海高等 金融学院兼聘教师、上海首席经济学家金融发展中热诚事长。曾任中国金融 40 东说念主论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任， 屡次担任上海市东说念主民政府决策盘问特聘行家，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金 料理有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外 金融（香港）有限公司董事，汇添富基金料理股份有限公司监事。曾任东航期货 有限使命公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限使命公司资产料理中 心总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券谋略统筹总部综总谋略部专员、发展谐和办公室专 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书 员，金信证券绸缪发展总部总司理助理、秘书处副主任（主办职业），东方证券 研究所证券商场政策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。   韩家明先生，2025 年 3 月 14 日起担任监事。中国籍，1982 年出身，复旦大 学法学硕士，中级经济师。现任上海上报资产料理有限公司副总司理。2005 年 7 月至 2017 年 1 月任中共上海市委宣传部文化改革发展办公室主任科员、支部委 员。2017 年 2 月至 2017 年 9 月任东方明珠新媒体股份有限公司政策与投资中心 运营料理总监，2017 年 9 月至 2018 年 9 月任上海上报资产料理有限公司政策发 展部总监，2018 年 9 月至 2024 年 4 月任上海上报资产料理有限公司助理总司理， 海市播送影视制功课行业协会监事长，上海市闵行区文化创意产业协会副秘书长。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金料理股份有限公司私东说念主资产料理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限使命公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金料理股份有限公司董事会办公室副总监。曾 任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金料理股份有限公司概述办公室总监。曾任职于罗 兰贝格料理盘问有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力奇迹部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商料理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族海外信赖投资公司网上交易部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总经 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书 理。曾在赛格海外信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金料理有限公司、中原基金料理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处职业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品计划、机构理 财等料理职业。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金料理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督料理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行算计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技艺部处长，建总行北京开辟中心负责东说念主，建总行信息技艺 料理部副总司理，建总行信息技艺料理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技艺料理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看护长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金料理股份有限公司，现任公司 看护长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金料理股份有限公司稽核监察部总监。   蔡志文，国籍：中国。学历：上海财经大学统计学硕士。从业阅历：证券投 资基金从业阅历。从业经历：2014 年 7 月加入汇添富基金料理股份有限公司任 行业分析师。2019 年 12 月 4 日于今任汇添富外延增长主题股票型证券投资基金 的基金司理。2022 年 3 月 1 日于今任汇添富品牌力一年持有期羼杂型证券投资 基金的基金司理。2023 年 2 月 1 日于今任汇添富添添乐双盈债券型证券投资基 金的基金司理。2023 年 3 月 22 日于今任汇添富政策精选中小盘市值 3 年持有期 羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 3 月 13 日于今任汇添富国企创 新增长股票型证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月 30 日于今任汇添富双颐债 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 券型证券投资基金的基金司理。   邵蕴奇，国籍：中国。学历：北京大学金融硕士。从业阅历：证券投资基金 从业阅历。从业经历：2017 年 7 月起任汇添富基金料理股份有限公司行业分析 师、高等行业分析师。2023 年 8 月 7 日于今任汇添富上证 50 基本面增强指数型 证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 26 日于今任汇添富行业整合主题羼杂 型证券投资基金的基金司理。2024 年 9 月 26 日于今任汇添富端庄汇盈一年持有 期羼杂型证券投资基金的基金司理。2024 年 10 月 15 日于今任汇添富优选价值 羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2024 年 10 月 29 日于今任汇添富弘悦 申报羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（总司理助理，兼任首席经济学家、国 际业务部总监、新加坡子公司总司理）、宋鹏（待业金投资部总监）   三、基金料理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法例的轨则，基金料理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分配收益； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 他法律行动；   四、基金料理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的商酌轨则，建立健全里面抑制轨制，采取灵验措施，留神 违抗现行灵验的商酌法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会商酌轨则的 行动发生。 商酌法律法例，建立健全的里面抑制轨制，采取灵验措施，留神下列行动发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事联系的交易行动；   （7）鄙俗职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行动。 国度商酌法律、法例及行业范例，诚笃信用、辛劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）专门挫伤基金份额持有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；   （5）拒却、阻挠、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鄙俗职守、滥用权益，不按照轨则履行职责；   （7）违抗现行灵验的商酌法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 关轨则，浮现在职职期间瞻念察的商酌证券、基金的营业高明，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 联系的交易行动；   （8）违抗证券交易场合业务司法，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱， 阻挠商场纪律；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表示和告白中专门含有伪善、误导、诈骗身分；   （13）法律、行政法例以及中国证监会轨则回绝的行动。   （1）依照商酌法律、行政法例和基金合同的轨则，本着严慎辛劳的原则为 基金份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的商酌法律法例、基金合同和中国证监会的商酌轨则， 浮现在职职期间瞻念察的商酌证券、基金的营业高明、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资谋略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事联系的交 易行动；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他行动。   五、基金料理东说念主的风险料理体系   本基金料理东说念主将经营料理中的主要风险分歧为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金料理东说念主建立了一套好意思满的风险料理体系。   基金料理东说念主风险料理体系的构建死守以下六项基本原则：   （1）营造邃密的风险料理文化和里面抑制环境，使风险意志链接到每位员 工、各个岗亭和经营料理的各个本领。   （2）建立完善的风险料理组织体系，切实保证风险料理部门的孤苦性和权 威性，使其灵验地阐述职能作用。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书   （3）确保风险料理轨制的严肃性，保证风险料理轨制在投辛劳理和经营活 动过程中得到切实灵验的施行。   （4）运用合理灵验的风险目的和模子，竣事风险事前确立和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险料理模式。   （5）建立和鞭策职工职业守则栽植和专科培训体系，确保员器用备邃密的 职业操守和充分的职责胜任智力。   （6）建立风险事件学习机制，发扬判辨各样风险事件，接管经验和训戒， 陆续完善风险料理体系。   本基金料理东说念主建立了董事会、经营料理层、风险料理部门、各职能部门四级 风险料理组织架构，并明确了相应的风险料理职能。                 汇添富风险料理组织结构图   （1）董事会对公司风险料理负有最终使命，董事会下设审计与风险料理委 员会与看护长。审计与风险料理委员会主要负责审核和带领公司的风险料理政策， 对公司的举座风险水平、风险抑制措施的实施情况进行评价。看护长负责组织指 导公司合规稽核和风险料理职业，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险抑制情况。   （2）经营料理层负责风险料理政策、风险抑制措施的制定和落实，经营管 理层下设风险抑制委员会。风险抑制委员会主要负责审议风险料理轨制和历程， 处置首要风险事件，促进风险料理文化的形成。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书   （3）合规稽核部和风险料理部是合规料理和风险料理的职能部门，负责合 规风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 料理。   （4）各职能部门负责从经营料理的各业务本领上贯彻落实风险料理措施， 施行风险识别、风险测量、风险抑制、风险评价和风险申报等风险料理标准，并 持续完善相应的里面抑制轨制和历程。   本基金料理东说念主的风险料理包括风险识别、风险测量、风险抑制、风险评价、 风险申报等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的千般风险加以判断、归类和迫害风险 性质的过程。   （2）风险测量是指臆测和预计风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据 这两个因素的勾通来计算风险大小的进度。   （3）风险抑制是指采取相应的措施，监控和留神千般风险的发生，竣事以 合理的成本在最大限制内驻防风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险抑制的施行情况和运行 后果的过程。   （5）风险申报是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定标准进行申报 的过程。   六、基金料理东说念主的里面抑制轨制   里面抑制是指基金料理东说念主为驻防和化解风险，保证经营运作适当基金料理东说念主 发展绸缪，在充分推敲表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用料理方法、 实施抑制标准与抑制措施而形成的系统。   基金料理东说念主勾通自身具体情况，建立了科学合理、抑制严实、运行高效的内 部抑制体系，并制定了科学完善的里面抑制轨制。   （1）保证基金料理东说念主经营运作死守国度法律法例和行业监管司法，自愿形 成遵法经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）驻防和化解经营风险，提高经营料理效益，确保经营业务的端庄运行 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 和受托资产的安全好意思满，竣事持续、平定、健康发展。   （3）确保基金料理东说念主和基金财务偏激他信息的真实、准确、实时、好意思满。   （1）健全性原则。里面抑制机制遮掩基金料理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并渗入到决策、施行、监督、反馈等各个本领。   （2）灵验性原则。通过科学的里面抑制技能和方法，建立合理的里面抑制 标准，爱戴里面抑制的灵验施行。   （3）孤苦性原则。基金料理东说念主各机构、部门和岗亭职责保持相对孤苦，基 金资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金料理东说念主里面部门和岗亭的缔造权责分明、互相制 衡。   （5）成本效益原则。基金料理东说念主运用科学化的经营料理方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制后果。   基金料理东说念主的里面抑制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭料理措施、好意思满的信息汉典保全系统、严格的授权抑制、灵验 的风险驻防系统和快速反应机制等。   基金料理东说念主死守国度商酌法律法例，死守正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面抑制轨制。里面抑制的内容包括 投辛劳理业务抑制、信息表示抑制、信息技艺系统抑制、管帐系统抑制以及里面 稽核抑制等。   （1）投辛劳理业务抑制   基金料理东说念主通过范例投资业务历程，分线索强化投资风险抑制。公司根据投 辛劳理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的料理规章、操作历程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行抑制。   针对投资研究业务，基金料理东说念主制定了《汇添富基金料理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究职业的业务历程、研究申报质地评价，研究与投资的交流 渠说念等皆作念了明确的轨则；对于投资决策业务，基金料理东说念主制定了《汇添富基金 料理股份有限公司投辛劳理轨制》，保证投资决策严格死守法律法例的商酌轨则， 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 适当基金合同所轨则的要求，同期建立了汇添富投资风险评估与料理轨制以及投 辛劳理事迹评价体系；对于基金交易业务，基金料理东说念主将实行汇注交易与防火墙 轨制，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善联系的安全设施，交 易历程将严格按照“审核—施行—反馈—复核—归档”的标准进行，留神不方正 关联交易挫伤基金份额持有东说念主利益。   （2）信息表示抑制   基金料理东说念主通过完善信息表示轨制，确保基金份额持有东说念主实时好意思满地了解基 金信息。基金料理东说念主按照法律、法例和中国证监会商酌轨则，建立了《汇添富基 金料理股份有限公司公开召募证券投资基金信息表示料理轨制》，指定了信息披 露使命东说念主负责信息表示职业，进行信息的组织、审核和发布，并将按时对信息披 露进行搜检和评价，保证公开表示的信息真实、准确、好意思满。   （3）信息技艺系统抑制   基金料理东说念主建立了先进的信息技艺系统和完善的信息技艺料理轨制。基金管 理东说念主的信息技艺系统由先进的算计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 标准的认证，并有好意思满的技艺汉典。基金料理东说念主制定了严格的信息技艺岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等料理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，紧迫数据实行他乡备份况兼遥远保存，确保了系统可靠、平定、安全地运 行。在东说念主员抑制方面，对信息技艺东说念主员进行商酌信息系统安全的统一培训和窥察； 信息技艺东说念主员之间按时轮流岗亭。   （4）管帐系统抑制   基金料理东说念主通过建立严格的管帐系统抑制措施，确撑持帐核算正常运转。基 金料理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、《证券投资基金管帐核算业务指挥》、 《企业财务通则》等国度商酌法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐职业操作历程和管帐岗亭职业手册。通过事前驻防、事中搜检、过后监督的 方式发现、切断、阻绝基金管帐核算中存在的千般风险。具体措施包括：采取了 面前起先进的基金核算软件；基金管帐严格施行复核轨制；基金管帐核算采取基 金料理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步孤苦核算、互相查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （5）里面稽核抑制   基金料理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展孤苦监督，确保里面抑制的灵验性。 基金料理东说念主建立看护长，看护长不错列席基金料理东说念主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面抑制轨制的施行情况独随即履行搜检、评价、申报、建议职能。督 察长按时和不按时向董事会申报公司里面抑制施行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员死守法律、法例和规章的商酌 情况；搜检各业务部门和东说念主员施行里面抑制轨制、各项料理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面抑制轨制的表示真实、准确；   （2）基金料理东说念主承诺根据商场变化和基金料理东说念主业务发展陆续完善里面风 险抑制轨制。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书                 第四部分     基金托管东说念主    (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东说念主：郑国雨   成立时辰：2007 年 3 月 6 日   组织容貌：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   批准建立机关及批准建立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管阅历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   商酌东说念主：马强   商酌电话：010－68857221   经营范围：接管公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   经国务院同意并经中国银行业监督料理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限 使命公司（成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章举座变更为中国 邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮 政储蓄银行有限使命公司全部资产、欠债、机构、业务和东说念主员，照章承担和履行 原中国邮政储蓄银行有限使命公司在商酌具有法律着力的合同或公约中的权利、 义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚 持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖营业银行定位，阐述 邮政汇集上风，强化里面抑制，合规端庄经营，为广大城乡住户及企业提供优质 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书 金融服务，竣事股东价值最大化，扶植国民经济发展和社会越过。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、产品 料理处、风险料理处、运营料理处、运营一处等处室。现存职工 100 东说念主，全部员 工领有大学本科以上学历，具备丰富的托管服务经验。 行业监督料理委员会联合批准，获取证券投资基金托管阅历，是我国第 16 家托 管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督料理委员会批 准，获取保障资金托管阅历。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基 础的经营理念，依托专科的托管团队、活泼的托管业务系统、范例的托管料理制 度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有东说念主和繁密 资产料理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并获取了合营伙伴一致 好评。   纵脱 2025 年 3 月 31 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 412 只。 于今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产 料理谋略、信赖谋略、银行答理产品、保障资金、保障资产料理谋略、私募投资 基金等多种资产类型的托管产品体系。   (二)基金托管东说念主的里面抑制轨制   动作基金托管东说念主，中国邮政储蓄银行严格死守国度商酌托管业务的法律法例、 行业监管规章和行内商酌料理轨则，遵法经营、范例运作、严格监察，确保业务 的端庄运行，保证基金财产的安全好意思满，确保商酌信息的真实、准确、好意思满、及 时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   中国邮政储蓄银行设有风险料理委员会，负责全行风险料理与里面抑制职业， 对托管业务风险抑制职业进行搜检带领。托管业务部专门缔造里面风险抑制处室， 配备专职内控监督东说念主员负责托管业务的内控监监职业，具有孤苦诈骗监督稽核的 职业权益和智力。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了料理轨制、抑制轨制、 岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的范例操作祥和利进行；业务东说念主员 具备从业阅历；业务料理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权职业实行汇注控 制，业务钤记按规程撑持、存放、使用，账户汉典严格撑持，制约机制严格灵验； 业务操作区专门缔造，顽固料理，实施音像监控；业务信息由专职信息表示东说念主员 负责，留神泄密；业求竣事自动化操作，留神东说念主为事故的发生，技艺系统好意思满、 孤苦。   (三)基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和标准   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。严格按照现行法律法例以及基金合同轨则，对基金料理东说念主运作基金的投资比 例、投资范围、投资组合等情况进行监督，对犯罪违法行动实时给予风险请示， 要求其限期纠正，同期申报中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清 算和核算服务本领中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各基金用度 的提真金不怕火与开支情况进行搜检监督。   (1)每职业日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抑制目的进 行例行监控，发现投资比例超标等特殊情况，向基金料理东说念主发出版面通告，与基 金料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时申报中国证监会。   (2)收到基金料理东说念主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及 交易敌手等内容进行正当合规性监督。   (3)通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求料理东说念主 进行解释或举证，要求限期纠正，并实时申报中国证监会。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书                  第五部分     联系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   商酌东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金料理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金料理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 料理东说念主可根据商酌法律法例的要求，遴荐其他适当要求的机构销售基金，并在基 金料理东说念主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金料理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   商酌东说念主：马树超   三、出具法律观念书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   商酌东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊泛泛合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   施行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务商酌东说念主：陈露   承办管帐师：陈露、戴唯 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书               第六部分       基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息表示办法》等商酌法律法例以及基金合同的轨则，经中国证监会证监许可【2025】   一、基金的类型、运作方式及存续期限   羼杂型证券投资基金   契约型绽开式、发起式   二、基金份额的召募期限、召募对象、召募方式、召募场合   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   适当法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购恳求 及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金管 理东说念主网站届时公示的基金销售机构名录。   本基金将通过基金料理东说念主的直销机构偏激他基金销售机构的销售网点公开 发售。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书   投资者还不错登录基金料理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上交易通畅历程、业务司法请登录基金料理东说念主网站查询。   召募期间，基金料理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金料理 东说念主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和商酌方式，请参见基金料理东说念主网站 届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以千般容貌发布的公告。   三、基金份额类别缔造   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等事项的不同，将基金份 额分为不同的类别。   A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费；C 类基金份额 从本类别基金财产上钩提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额分别缔造代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将分别算计基金份额净值，算计公式为算计日各样别基金资产 净值除以算计日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。在不违抗法律法例、基金合 同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，经与基金托管 东说念主协商一致，在履行适当标准后基金料理东说念主可加多、减少或调治基金份额类别设 置、对基金份额分类办法及司法进行调治并在调治实施之日前依照《信息表示办 法》的商酌轨则在轨则媒介上公告，不需要召开基金份额持有东说念主大会。   四、基金份额的认购   除法律法例或中国证监会商酌轨则另有轨则外，任何与基金份额发售商酌的 当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施死别化的认购费率。   特定投资群体指世界社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                  招募说明书 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东说念主税收递延型营业养老 保障、养老宗旨证券投资基金等。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养 老基金类型，基金料理东说念主可将其纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金料理东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，认 购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额认购费率施行。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额加多而递减。在 召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购恳求单独算计。其他投资者认购 A 类基金份额的具体认购费率如下表所示：           认购金额（M）            认购费率            M＜100 万元            1.20%            M≥500 万元         每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于基金的商场推论、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金料理东说念主不错在不违抗法律法例轨则及基金合同约定的情况下根据商场 情况制定基金促销谋略，按时和不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间，基金料理东说念主不错按联系监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者适当调 低基金认购费率。   基金认购采取金额认购的方式。   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。算计公式为： 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）算计结果保留到极少点后 2 位， 极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为 1.20%， 则其可得到的认购份额为：   净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9,881.42 元   认购用度=10,000-9,881.42=118.58 元   认购份额=（9,881.42+3.00）/1.00=9,884.42 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9,884.42 份本基 金 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，其认购费金额为 500 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为   净认购金额=100,000-500=99,500.00 元   认购份额=（99,500.00+50.00）/1.00=99,550.00 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类 基金份额，假定召募期间其认购资金所得利息为 50.00 元，则其可得到 99,550.00 份本基金 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                    招募说明书 份额发售面值为东说念主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（10,000+3.00）/1.00=10,003.00 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。   （1）认购时辰安排   投资者认购本基金的具体业务办理时辰由基金料理东说念主和基金销售机构细则， 请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购采取金额认购方式   投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他联系公告另有轨则的除外。投资者的认购恳求一接受理不得撤销。   （4）认购恳求的说明   当日（T 日）在轨则时辰内提交的恳求，投资者时常应在 T+2 日到销售机构 查询认购恳求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个职业日内到销售机构打印交 易说明书。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对于认购恳求 及认购份额的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   （5）认购金额的限制 直销中心初度认购本基金的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含认购费）；通过基 金料理东说念干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）；通 过其他销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含认购费）。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 越过最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他轨则的，以各销售机构的业务轨则为准。召募期间不缔造投资者单 个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他联系公告 另有轨则的除外。 召募范围上限时，基金料理东说念主不错采取比例说明或其他方式进行说明，具体办法 参见基金份额发售公告或联系公告。 理等东说念主员动作发起资金提供方除外）累计认购的基金份额数达到或者越过基金总 份额的 50%，基金料理东说念主不错采取比例说明等方式对该投资东说念主的认购恳求进行限 制。基金料理东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相回避前述 50% 比例要求的，基金料理东说念主有权拒却该等全部或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同成效后登记机构的说明为准。   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 系数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。   五、召募资金的料理   基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东说念主不得动用。   六、发起资金的认购   基金料理东说念主股东资金、基金料理东说念主固有资金、基金料理东说念主高等料理东说念主员、基 金司理等东说念主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金 认购的基金份额持有期限不少于 3 年（基金合同成效不悦 3 年提前收场的情况除 外），法律法例或中国证监会另有轨则的除外。   本基金发起资金的认购情况见基金料理东说念主届时发布的公告。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书              第七部分    基金合同的成效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的金 额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺持有期限不少于 3 年的条件下， 基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，管帐师事务所提交的验资申报需对发 起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。自收到验资申报之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金料理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。 基金料理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可成效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未险恶基金备案条件，基金料理东说念主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产范围   《基金合同》成效满三年后连接存续的，连气儿 20 个职业日出现基金份额持 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当 在按时申报中给予表示；连气儿 60 个职业日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 与其他基金合并或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   四、基金的自动收场   基金合同成效满三年之日（指天然日），若基金资产净值低于 2 亿元东说念主民币 的，基金合同自动收场，且不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。 若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述收场轨则被取消、改换或补 充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证监会轨则施行。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募说明书或其他联系公示中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金料理 东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资东说念主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时辰（如遇香港联合交易所法定节沐日 或因其他原因暂停营业或港股通暂停交易的情形，基金料理东说念主有权暂停办理基金 份额的申购和赎回业务），但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。绽开日的具体业务办理时辰在招募说 明书或基金料理东说念主届时发布的联系公告中载明。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述绽开日及开 放时辰进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息表示办法》的商酌轨则在规 定媒介上公告。   基金料理东说念主可根据履行情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在绽开申购业务的公告中轨则。   基金料理东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时辰在绽开赎回业务的公告中轨则。   在细则申购运行与赎回运行时辰后，基金料理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息表示办法》的商酌轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 赎回或者转换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转换 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日相应类别 的基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 的基金份额净值为基准进行算计； 门径赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东说念主 必须在新司法运行实施前依照《信息表示办法》的商酌轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的标准   投资东说念主必须根据销售机构轨则的标准，在绽开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的恳求。投资者在提交申购恳求时，须按销售机构轨则的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回恳求时，应确保账户内有饱和的基金份额余额，不然 申购、赎回恳求不成立。   投资东说念主申购基金份额时，必须在轨则时辰前全额托福申购款项，不然所提交 的申购恳求不成立。投资东说念主在轨则时辰前全额托福申购款项，申购成立；基金份 额登记机构说明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主在提交赎回恳求时，必须有饱和的基金份额余额，不然所提 交的赎回恳求不成立。基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记 机构说明赎回时，赎复活效。投资者赎回恳求成效后，基金料理东说念主将在 T+7 日（包 括该日）内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同商酌条目处理。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书   遇交易所或交易商场数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通交易系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金料理东说念主及基金托管东说念主 所能抑制的因素影响业务处理历程，则赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个 职业日划出。   基金料理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行调治，基金料理东说念主必须在调治实施前依照《信息表示办法》的商酌轨则在规 定媒介上公告。   基金料理东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日动作申购 或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有 效性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告成，而仅代表销售机 构确乎接收到恳求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的 说明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的任何损失 由投资东说念主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金料理东说念主或登记机构可根据业务司法，对上 述业务办理时辰进行调治，基金料理东说念主必须在调治实施前依照《信息表示办法》 的商酌轨则在轨则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 东说念主民币 50,000 元（含申购费）；通过基金料理东说念干线上直销系统申购本基金基金 份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申 购本基金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。越过最低申购金额 的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他轨则 的，以各销售机构的业务轨则为准。 购金额的限制。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 基金份额持有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部 剩余份额自动赎回。 上限限制，对单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净申购比例不 设上限，但单一投资者（基金料理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主 员动作发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的 被迫达到或越过 50%的除外）。法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。 份额的数目限制或新增基金范围抑制措施。当接受申购恳求对存量基金份额持有 东说念主利益组成潜在首要不利影响时，基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额 上限、基金范围上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购 等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金料理东说念主基于投资运作与 风险抑制的需要，可采取上述措施对基金范围给予抑制。基金料理东说念主必须在调治 实施前依照《信息表示办法》的商酌轨则在轨则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施死别化的申购费率。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金料理东说念主 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，申 购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额申购费率施行。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额加多而递减。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购恳求单独算计。其他投资 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                             招募说明书 者申购 A 类基金份额的具体申购费率如下表所示：             申购金额（M）                     申购费率                 M＜100 万元                 1.50%                 M≥500 万元               每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。   基金赎回费率按基金份额持有东说念主办有该部分基金份额的时辰分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率具体如下：      持有期限（N）                赎回费率     归入基金资产比例         N＜7 天                1.50%       100%        N≥6 个月                    0        --   注：1 个月按 30 天算计。   本基金 C 类基金份额的赎回费率具体如下：     持有期限（N）                赎回费率      归入基金资产比例        N＜7 天               1.50%        100%        N≥30 天                0           --   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基 金份额时收取。赎回费中扣除应归基金财产的部分后，其余用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的商酌轨则在轨则媒介 上公告。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例死守联系法律法例以及 监管部门、自律司法的轨则。基金料理东说念主依照《信息表示办法》的商酌轨则，将 舞动订价机制的具体操作司法在轨则媒介上公告。 场情况制定基金促销谋略，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动 期间，在对存量基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，按联系监管部 门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的算计   （1）申购 A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）上述申购份额算计结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分 四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.50%）=49,261.08 元   申购用度=50,000–49,261.08=738.92 元 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   申购份额=49,261.08/1.0520=46,826.12 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类 基金份额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100,000-500=99,500.00 元   申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基 金份额，对应申购费为 500 元，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98,029.56 份 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   本基金赎回采取“份额赎回”的方式，赎回金额以当日该类基金份额净值为 基准进行算计，算计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述算计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4.某投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10,000×1.0520=10,520.00 元 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书   赎回用度=10,520.00×1.50%=157.80 元   净赎回金额=10,520.00-157.80=10,362.20 元   即：投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。   本基金各样基金份额净值的算计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在本日收市后算计，并根据基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当标准， 不错适当延长算计或公告。   本基金 A 类、C 类基金份额将分别算计基金份额净值。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 接受投资东说念主的申购恳求。 投资东说念主的申购恳求。 金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 购比例上限、单个投资者累计持有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上 限的。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 理东说念主、基金料理东说念主高等料理东说念主员或基金司理等东说念主员动作发起资金提供方除外）持 有基金份额的比例达到或者越过 50%，或者变相回避 50%汇注度的情形。 因特殊情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基 金管帐系统无法正常运行。   发生除上述第 4、7、8 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购恳求时，基金料理东说念主应当根据商酌轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 给赎回恳求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条目处理。基金份额持有东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受 理部分给予撤销。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金 转换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金转换中转入恳求份额 总额后的余额，不同类别份额合并算计）越过前一绽开日的基金总份额的 10%， 即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主合计有智力支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按正常赎回标准施行。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有可贵或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自 动转入下一个绽开日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被撤销。   宽限的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日 的该类基金份额净值为基础算计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   （3）如发生单个绽开日内单个基金份额持有东说念主恳求赎回的基金份额越过前 一绽开日的基金总份额的 30%时，本基金料理东说念主不错对该单个基金份额持有东说念主超 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 过 30%比例的赎回恳求实施宽限办理。   对该单个基金份额持有东说念主不越过 30%比例的赎回恳求，与当日其他赎回恳求 全部，按上述（1）、（2）方式处理。如下一绽开日，该单一基金份额持有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 30%时，连接按前述司法处理， 直至该单一基金份额持有东说念主单个绽开日内恳求赎回的基金份额占前一绽开日基 金总份额的比例低于 30%。   基金料理东说念主在履行适当标准后，有权根据其时商场环境调治前述比例及处理 司法，并在轨则媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金料理 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错降速支付 赎回款项，但不得越过 20 个职业日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书轨则的其他方式在 3 个交易日内通告基金份额持有东说念主，说明商酌处理方 法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 商酌轨则，最迟于再行绽开日在轨则媒介刊登再行绽开申购或赎回的公告；也可 以根据履行情况在暂停公告中明确再行绽开申购或赎回的时辰，届时可不再另行 发布再行绽开的公告。   十二、基金转换   基金料理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的转换业务，基金转换不错收取一定的转换费， 联系司法由基金料理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主无内容性不利影 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 响的前提下，履行联系标准后，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交易场合或者交易方式进行基金份额转让的恳求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非交易过户或者按 照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额持有东说念主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠是指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或 社会团体；司法强制施行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有 的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供 基金登记机构要求提供的联系汉典，对于适当条件的非交易过户恳求按基金登记 机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照轨则的标准收取转托管费。   十六、按时定额投资谋略   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资谋略，具体司法由基金料理东说念主在 届时发布的公告或更新的招募说明书中细则。投资东说念主在办理按时定额投资谋略时 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金料理东说念主在联系公告或更 新的招募说明书中所轨则的按时定额投资谋略最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分配。法律法例或监管机构另有轨则的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的轨则或联系公告。   十九、如联系法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金料理东说念主将制定和实施相应的业务司法。   二十、基金料理东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额持有东说念主实 质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前 公告。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书               第九部分       基金的投资   一、投资宗旨   本基金以基本面分析为安身点，在科学严格料理风险的前提下，要点投资于 红利主题联系上市公司，力求竣事基金资产的中遥远端庄升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植债券、政府扶植机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）偏激他经中国证监 会允许投资的债券）、信用养殖品、股指期货、国债期货、股票期权、资产扶植 证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含公约入款、按时入款偏激他银行存 款）、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但 须适当中国证监会联系轨则)。   本基金还可根据法律法例参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其 中，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款资产的 80%。本基金投资于红利 主题股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%。其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当标准后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将在灵验抑制风险的前提下，采取科学的资产确立策略和精选个股策 略，定量与定性分析相勾通，力求竣事基金资产的中遥远端庄升值。其中，资产 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 确立策略用于细则大类资产确立比例以期灵验回避系统性风险，个股精选策略主 要用于发掘红利主题联系的优质上市公司。    本基金概述分析和持续追踪基本面、政策面、商场面等多方面因素，勾通全 球宏不雅经济阵势，研判国表里经济的发展趋势，并在严格抑制投资组合风险的前 提下，对组合中股票、债券、货币商场器用、金融养殖品和法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他品种的投资比例进行政策确立和动态调治，以期回避或分 散商场风险，力求竣事基金资产的中遥远端庄升值。    在个股遴荐上，本基金将依据约定的投资范围，通过定量筛选和基本面分析， 挑选出适当红利主题界说的股票进行投资，在灵验抑制风险前提下，争取竣事基 金资产的中遥远端庄升值。从个股遴荐看，本基金将要点关心三方面的选股原则， 以判断公司是否具备竣事解放现款流持续增长的智力和以分成方式申报股东的 意愿：第一，公司盈利增长的持续性；第二，公司创造解放现款流的智力；第三， 公司派发股利的意愿。    （1）红利主题的界定    本基金料理东说念主将险恶以劣等 1）项和第 2）项中任一项条件的股票动作适当 红利主题的公司，构建基础股票库： 购），且现款分成率（现款分成/净利润）或股息率（现款分成/市值）处于商场 前 50%。    跟着商场环境、技艺变革或政策变化等因素导致本基金对红利主题的界定范 围发生变动，本基金在审慎研究的基础上，并履行适当必要的标准后，可根据实 际情况调治资红利主题的界定标准。    （2）股票库的构建    本基金将勾通定量评估、定性分析和估值分析来概述评估备选公司的投资价 值，精选行业布景邃密、营业模式了了、公司治理优良、竞争上风凸起且估值相 对合理的上市公司。具体而言，主要推敲以下几方面因素： 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书   本基金主要从股东结构和激励不断机制两方面对公司治理进行分析。股东结 构主要从股东布景、股权变更情况、关联交易、孤苦性等方面给予检会，激励约 束机制则从股权激励、料理层与股东利益的一致性等方面检会。   本基金将致力于于寻找中国优秀的企业家以偏激料理的企业。优秀的企业产品 备出色的经营智力，而且怀着了了、遥远的愿景，充满情怀，不懈死力，施行力 强。   本基金投资标的的财务现象应当健康和端庄。通过对宗旨企业的资产欠债、 损益、现款流量的分析，评估企业盈利智力、营运智力、偿债智力及增长智力等 财务现象。   企业竞争上风评估主要从分娩、商场、技艺和政策环境等四方面进行分析。 分娩上风汇注体当今能以相对更低的成本为顾主提供更好的产品或服务。商场优 势主要表当今产品线、营销渠说念及品牌竞争力三方面。技艺上风从专利权及常识 产权保护、研究开辟两方面检会。政策环境主要关心所在行业是否适当国度产业 政策的标的。   本基金主要从行业汇注度和行业地位两方面对行业布景进行分析，优选具有 较好的行业汇注度及行业地位，并具备私有中枢竞争上风的企业。企业所在行业 有一定的汇注度，其主导产品的商场份额高于商场平均水准，而且在经营许可、 范围、资源、技艺、品牌、转换智力等一个或数个方面具有竞争敌手在中遥远时 间内难以师法的上风。   优秀的营业模式时常有以下两种：第一，较强的订价智力，在行业地位率先 且褂讪，对高下贱具有较强的议价智力，好像通过陆续提高产品价钱或裁汰成本 以提高盈利智力，即使在宏不雅经济向下的阶段，好像通过抑制产量等方式降速甚 至幸免价钱的下降；第二，扩张成本低，即利润增长对本钱的需乞降依赖较低， 表当今财务数据上便是净资产收益率高，很少或者简直不需要股权融资就不错实 现较高增长，最好营业模式好像较快复制，好像以较快的速率形成范围效益。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   本基金将根据环境（E）、社会（S）和公司治理（G）三个方面的目的对上 市公司进行概述评价，在传统财务目的之外评估企业经营的可持续性，对社会的 影响，以及公司治理层面的说念德水平。以期从 ESG 的投资理念中找寻着实好像对 企事迹效、对企业可持续发展带来孝顺的因素。   具体而言本基金将勾通公开表示的信息和主动调研的情况，分为 E、S、G 三个大类进行评分。E 评分目的包括但不限于产业环境风险、资源使用效率、清 洁环保干预、环境信息表示珠平、监管处罚等方面评估上市公司的环境使命情况； S 评分目的包括但不限于对职工的使命、客户和销耗者使命、供应链使命、产品 质地、征税孝顺、慈功德业发展现象等多个方面评估公司的社会使命情况；G 评 分目的包括但不限于营业说念德、董事会及料理层、股东及股权结构、高管薪酬及 激励、分成、财务治理、信息表示透明度等多个方面评估上市公司的治理水平。 对以上各细分目的进行按时（一般为中期申报或年度申报时点）或不按时（突发 事件）概述评定，再根据公司里面研究体系设定的不同行业加权算计概述得分， 况兼参考外部第三方 ESG 评价体系，动作投资评价依据，遴荐各行业中 ESG 评价 结果优秀的公司进入本基金的中枢股票库。   本基金将根据企业所在行业所适用的估值目的进行价值评估，遴荐股价莫得 充分响应其遥远投资价值的标的，量度风险收益特征后，构建投资组合。   推敲到香港股票商场与 A 股股票商场的各异，对于港股通标的股票，本基金 除按照上述“从下到上”的个股精选策略，还将勾通公司基本面、国内经济和相 关行业发展远景、香港商场资金面和投资者行动，以及世界主要经济体经济发展 远景和货币政策、主流本钱商场对投资者的相对蛊卦力等因素，精选适当本基金 投资宗旨的港股通标的股票。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交易的股票投资策略施行。   本基金料理东说念主将基于对国表里宏不雅经济阵势的深刻分析、国表里财政政策与 货币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 基本走势，制定久期抑制下的资产类属确立策略。在债券投资组合构建和料理过 程中，本基金料理东说念主将具体采取期限结构确立、商场转换、信用利差和相对价值 判断、信用风险评估、现款料理等料理技能进行个券遴荐。   对于本基金中可转债的投资，本基金主要采取可转债相对价值分析策略。   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 债相对价值分析策略通过分析不同商场环境下其股性和债性的相对价值，把捏可 转债的价值走向，遴荐相应券种，力求获取较高投资收益。   其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行概述 分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析勾通在全部，最终细则投资的品种。   可交换债券与可转换债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东说念主办有的其他上市公司的股票。可交换债券相同具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可转换债券疏通，即遴荐持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关留神标公司的股票价 值以及刊行东说念主动作股东的换股意愿等。本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条目带来的期权价值等概述分析，进行投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产扶植证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在抑制风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   在资产扶植证券的遴荐上，本基金将采取“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期确立策略与期限结构确立策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产扶植证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行确立。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，充分推敲 股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲 特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等，以裁汰交易成本和组合风险，提 高投资效率。   本基金投资国债期货将根据风险料理的原则，以套期保值为目的，勾通对宏 不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控。   本基金投资股票期权将按照风险料理的原则，以套期保值为主要目的，勾通 投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要求，细则参与 股票期权交易的投资时机和投资比例。   畴昔如法律法例或监管机构允许基金投资股指期权或其他期权品种，本基金 将在履行适当标准后，纳入投资范围并制定相应投资策略，并在招募说明书中更 新公告。   本基金按照风险料理原则，以风险对冲为目的，参与信用养殖品交易。本基 金将根据所持标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用养殖品投资， 合理细则信用养殖品的投资金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用衍 生品的交易敌手方、创设机构的风险料理，合理散播交易敌手方、创设机构的集 中度，对交易敌手方、创设机构的财务现象、偿付智力及杠杆水对等进行必要的 尽责观测与严格的准入料理。   本基金将在充分推敲风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交易。本基金 将基于对商场行情和组合风险收益特征的分析，细则投资时机、标的证券以及投 资比例。若联系融资业务法律法例和监管要求发生变化，本基金将从其最新轨则， 在适当本基金投资宗旨的前提下，依照联系法律法例和监管要求制定融资策略。   畴昔，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨和风险收益 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 特征的前提下，在履行适当标准后，相应调治和更新联系投资策略，并在招募说 明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产为 60%-95%；其中，投资于港股通标的股 票的比例不低于非现款资产的 80%；本基金投资于红利主题股票的比例不低于非 现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 统统不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并算计），其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并算计），不越过该证券的 10％，统统按照 商酌指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产扶植证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶植证券的比例，不得越过 该资产扶植证券范围的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产扶植 证券，不得越过其各样资产扶植证券统统范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。 基金持有资产扶植证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资标准，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   （11）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%； 统统按照商酌指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之 外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当死守下列要求： 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差算计）应当适当《基金 合同》对于股票投资比例的商酌约定； 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 计（轧差算计）应当适当基金合同对于债券投资比例的商酌约定；   （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数算计；   （17）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，持有的信用养殖品 的口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的 100%，本基金不得投资于合 约类信用养殖品；   （18）本基金投资于兼并信用保护卖方的各样信用养殖品的口头本金统统不 得越过基金资产净值的 10%；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外 的因素致使基金不适当前述（17）、（18）所轨则比例限制的，基金料理东说念主应在   （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（17）、（18）项情形之外，因 证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日 内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同成效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或以调治以后的轨则为准。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书   为爱戴基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词法律法例或中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不方正的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则回绝的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、履行 抑制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，死守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公道合理价钱施行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予表示。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或以调治以后的轨则为准。   五、事迹比较基准   本基金的事迹比较基准为：中证港股通高股息投资指数收益率(经估值汇率 调治)*80%+中债-国债总全价（1-3 年）指数收益率*15%+东说念主民币银行活期入款利 率(税后)*5%   中证港股通高股息投资指数从适当港股通条件的上市公司证券中及第 30 只流动性好、连气儿分成、股息率高的上市公司证券动作指数样本，采取股息率加 权，以响应港股通范围内连气儿分成且股息率较高的上市公司证券的举座表现，适 合营为本基金股票投资的事迹比较基准。   中债-国债总全价（1-3 年）指数隶属于中债-国债总指数，该指数身分券由 在境内公开辟行且上市通顺的记账式国债组成，是一个响应境内记账式国债举座 价钱走势情况的总指数，适当营为本基金债券投资的事迹比较基准。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制机构住手算计编制上述指数或更 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 改指数称号、或者有更巨擘的、更能为商场浩荡接受的事迹比较基准推出，或者 商场上出现愈加适当用于本基金事迹比较基准的指数时，经与基金托管东说念主协商一 致，本基金不错变更事迹比较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金属于羼杂型基金，其预期的风险与收益低于股票型基金，高于债券型 基金与货币商场基金。   本基金将根据法律法例轨则投资港股通标的股票，将靠近港股通机制下因投 资环境、投资标的、商场轨制以及交易司法等各异带来的特有风险。   七、基金料理东说念主代表基金诈骗股东或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的轨则。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书               第十部分       基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样有价证券及单子价值、银行入款本息和基金应 收的申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑持和刑事使命   本基金财产孤苦于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主撑持。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的轨则刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章撤销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制施行。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书              第十一部分       基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场合的交易日以及国度法律法例 轨则需要对外表示基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产扶植证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、信用养殖品和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在细则联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适当《企业会 计准则》、监管部门商酌轨则。   （一）对存在活跃商场且好像获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应采取最近交易日的报价细则公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交易日的报价不可真实响应公允价值的，应付报价进行调治，细则公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用况兼有饱和 可利用数据和其他信息扶植的估值技艺细则公允价值。采取估值技艺细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调治并细则公允价值。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素， 调治最近交易市价，细则公允价钱；   （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技艺细则公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开辟行未上市的股票，采取估值技艺细则公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初度公开辟行股票时公司股东公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会商酌轨则细则公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （3）对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日 至履行收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全 价或推选估值全价，同期应充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值；   （4）对于在交易所商场上市交易的公开辟行的可转换债券等有活跃商场的 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 含转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净 价交易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   （5）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采取 在当前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息扶植的估值技艺细则其公 允价值。 可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准服 务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及公 允价值存在首要不细则性的联系请示。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可采取价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交 易日结算价估值。 提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇 率的中间价，或其他不错响应公允价值的汇率进行估值。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交易互联互通机制 触及的境酬酢易场合所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则调治或其他原因导致基金履行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金调治日或履行支付日进行相应的估 值调治。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 料理东说念主照章应当承担的估值使命不因请托而除名；采取的第三方估值机构未提供 估值价钱的，依照商酌法律法例及《企业管帐准则》要求采取合理估值技艺细则 公允价值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公道性。 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据商酌法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金商酌的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。   五、估值标准 日该类基金份额的余额数目算计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产。基金料理东说念主不错建立大额赎回情形下的净值 精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主每个估值日算计基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公 告。 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按约定对外公布。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书   六、估值误差的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 误差时，视为该类基金份额净值误差。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值误差，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的使命东说念主应当对由于该估值误差遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值误差处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值误差使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差使命方承担； 由于估值误差使命方未实时更正已产生的估值误差，给当事东说念主酿成损失的，由估 值误差使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值误差使命方仍是积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值误差使命方应付更正的情况向商酌当事东说念主进行说明，确保估值误差已得 到更正。   （2）估值误差的使命方对商酌当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值误差的商酌顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值误差而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值误差使命方仍应付估值误差负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值误差责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值误差使命方。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （4）估值误差调治采取尽量复原至假定未发生估值误差的正确情形的方式。   估值误差被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值误差发生 的原因细则估值误差的使命方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值误差酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法由估值误差的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值误差的更正向商酌当事东说念主进行说明。   （1）某类基金份额净值算计出现误差时，基金料理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；误差偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，在不违抗法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主 和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的说明 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   用于基金信息表示的基金资产净值和各样基金份额净值由基金料理东说念主负责 算计，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个估值日交易收尾后算计当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 算计结果复核说明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值按约定给予公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 时，所酿成的误差不动作基金资产估值误差处理。 第三方机构发送的数据误差，或由于其他不可抗力等原因，基金料理东说念主和基金托 管东说念主天然仍是采取必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现误差的，由此 酿成的基金资产估值误差，基金料理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿使命。但基金料理 东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书            第十二部分     基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指纵脱收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分配原则 金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分配； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主 可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分配方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值；   在不违抗法律法例且对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金料理东说念主可对基金收益分配原则进行调治，无需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明纵脱收益分配基准日的可供分配利润、基金收益 分配对象、分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策的细则、公告与实施   本基金收益分配决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 轨则媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的算计方法，依照《业务司法》施行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的轨则。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书             第十三部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类 监会另有轨则的除外）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。料理费的算计 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个职业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 5 个职业 日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个职业日内支付。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个职业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 5 个职业 日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个职业日内支付。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.60%。    算计方法如下：    H＝E×0.60%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，自动在次月初五个职业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日收尾之日起 5 个职业 日内或不可抗力情形排斥之日起 5 个职业日内支付。    上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据商酌法例及相应公约 轨则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的名目    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户商酌的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，商酌用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度商酌税收征收的轨则代扣代缴。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书            第十四部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度表示； 管帐核算，按照商酌轨则编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》轨则的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书             第十五部分        基金的信息表示   一、本基金的信息表示应适当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险料理轨则》、《基金合同》偏激他商酌轨则。联系法律法例对于信 息表示的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组 织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的轨则表示基金信息，并保证所表示信息的真实性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表示的基金信 息通过适当中国证监会轨则条件的世界性报刊（以下简称“轨则报刊”）和《信 息表示办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”）等轨则媒介表示，并 保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示 的信息汉典。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表示的信息应采取华文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除特地说明外，货币单元为东说念主民币 元。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产品汉典提要 基金份额持有东说念主大会召开的司法及具体标准，说明基金产品的秉性等触及基金投 资者首要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生首要变更的，基金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载 在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金收场运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》成效后，基金产品汉典提要的信息发生首要变 更的，基金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金产品汉典提要，并登载在轨则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品汉典提要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金料理东说念主不再更新基金产品 汉典提要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登 载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品汉典提要、 《基金合同》和基金托管公约登载在轨则网站上，并将基金产品汉典提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在轨则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于轨则媒介上。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在轨则媒介上登载《基金 合同》成效公告。   《基金合同》成效公告中应当说明基金召募情况及基金料理东说念主、基金料理东说念主 高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主股东持有的基金份额、承诺持有 的期限等情况。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在轨则网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。在运行 办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽开日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点，表示绽开日的各样基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的算计方式及商酌申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在轨则网站上，并将年度申报请示性公告登载在轨则报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师 事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在轨则网站上，并将中期申报请示性公告登载在轨则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在轨则网站上，并将季度申报请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在按时申报“影响投资者决 策的其他紧迫信息”项下表示该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报 期内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组联合产情况偏激 流动性风险分析等。   基金料理东说念主应在年度申报、中期申报、季度申报均分别表示基金料理东说念主、基 金料理东说念主高等料理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金料理东说念主股东持有基金的份额、 期限及期间的变动情况。   （七）临时申报   本基金发生首要事件，商酌信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在轨则报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行动受到首要行政处罚、刑事处罚； 履行抑制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）解析公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场文雅传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开解析。   （九）计帐申报   基金合同收场情形发生时，基金料理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在轨则 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 网站上，并将计帐申报请示性公告登载在轨则报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货的信息表示   基金料理东说念主在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书(更 新)等文献中表示股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 交易政策和交易宗旨等。   （十二）投资国债期货的信息表示   基金料理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 新）等文献中表示国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风 险目的等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 交易政策和交易宗旨等。   （十三）投资股票期权的信息表示   基金料理东说念主应在按时信息表示文献中表示参与股票期权交易的商酌情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期 权交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的投资政策和投资宗旨。   （十四）投资资产扶植证券的信息表示   本基金投资资产扶植证券，基金料理东说念主应在基金年度申报及中期申报中表示 其持有的资产扶植证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和申报期内 系数的资产扶植证券明细。基金料理东说念主应在基金季度申报中表示其持有的资产支 持证券总额、资产扶植证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产扶植证券明细。   （十五）参与融资业务的信息表示   基金料理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 新）等文献中表示参与融资交易的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及料理情况。   （十六）投资港股通标的股票的信息表示   基金料理东说念主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 新）等文献中表示港股通交易的联系情况。   （十七）投资信用养殖品的信息表示   基金料理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书 （更新）等文献中详备表示信用养殖品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等， 并充分揭示投资信用养殖品对基金总体风险的影响，以及是否适当既定的投资目 标及策略。   （十八）实施侧袋机制期间的信息表示   本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的轨则进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   （十九）中国证监会轨则的其他信息。   六、暂停或延长信息表示的情形 时； 资产价值时；   七、信息表示事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当适当中国证监会联系基金信息 表示内容与阵势准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时申报、更新的招募说明书、更新的基金产品汉典提要、基金计帐 申报等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电 子说明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证联系报送信息的真实、准确、好意思满、实时。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介表示信息，关联词其他环球媒介不得早于轨则媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示兼并信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主提高信息表示服务的质地。具体要求应当适当中 国证监会及自律司法的联系轨则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申报、法律观念书的专 业机构，应当制作职业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》收场后 10 年。   八、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规轨则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书               第十六部分      风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交易轨制 等千般因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智力、财务现象、商场远景、 行业竞争、东说念主员素养等，这些皆会导致企业的盈利发生变化。   如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者好像用于 分配的利润减少，使基金投资收益下降。   天然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不可统统回避。   主如若指债务东说念主的负约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款容貌来分配，而现款可能因为通货扩展的影响而 导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙商酌的风险，单一的久期 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 目的并不可充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可转换债券的投资中，具体表现为可转换债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转换债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可获取转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、料理风险   在基金料理运作过程中，基金料理东说念主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其春联系信息和经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险可视为一种概述性风险，它是其他风险在基金料理和公司举座经 营方面的概述体现。中国的证券商场还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的竣事。   本基金要随时应付投资者的赎回，如果基金资产不可赶紧转换成现款，或者 变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，皆会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现智力差，可能会产生基金仓位调治 的可贵，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   （1）投资商场的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券、港股通标的股票、资产 扶植证券、债券回购、同行存单、银行入款、货币商场器用等投资品种。上述资 产均在范例的交易场合、运作时辰长，商场透明度较高，运作方式范例，历史流 动性现象邃密，正常情况下好像实时险恶基金变现需求，保证基金按时应付赎回 要求。顶点商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现， 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往经验统计，绝大部分时辰上述资产 流动性充裕，流动性风险可控，当遭受顶点商场情况时，基金料理东说念主会按照基金 合同及联系法律法例要求，实时启动流动性风险应付措施，保护基金投资者的合 法权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在推敲行业生命周期、景气进度、估值水平以及股 票商场行业轮动规矩的基础上决定行业的确立，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券商场环境的变化，实时对行业确立进行动态调治。   债券投资方面，本基金通过深刻分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期抑制和结构分 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造好像提供平定收益的债 券和货币商场器用组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业确立较为活泼，在概述推敲宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行确立，不以投资于某单一瞥业为投资宗旨，行业散播度 较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：   本基金为绽开式基金，主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过基金 资产净值的 15%。本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在遵 守本基金商酌投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种， 驻防流动性风险。同期，勾通商场流动性特色，本基金将提前合理安排组合流动 性，统筹推敲投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以细则本基金在不 同投资品种的确立比例，确保流动性充裕。   投资东说念主可在本基金的绽开日办理基金份额的申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，死守基金份额持有东说念主利益优先 原则，本基金料理东说念主将合理抑制基金份额持有东说念主汇注度，审慎说明申购赎回业务 恳求，包括但不限于： 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （1）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在首要不利影响时， 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持 有东说念主的正当权益。   （2）本基金料理东说念主宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在首要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或降速支付赎回款项。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的轨则。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理器用对赎回恳求进行适度调治，以应付 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的轨则。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险料理器用，对赎回 恳求进行适度调治，动作特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施。   当基金料理东说念主合计支付投资东说念主的赎回恳求有可贵或合计因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可概述运用包 括宽限办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险料理器用，投资者 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 将靠近无法办理申购、其赎回恳求被拒却或宽限办理、赎回款项降速支付，或面 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险料理器用包括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、特有风险   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港商场，在商场环境、商场进入、 投资额度、可投资对象、税务政策、商场轨制等方面皆有一定的限制，而且此类 限制可能会陆续调治，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地商场造 成艰巨，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生顺利或蜿蜒的影响。   （2）香港商场交易司法有别于内地 A 股商场司法，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①香港商场实行 T+0 反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高下限的轨则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动；   ②根据现行的港股通司法，唯独内地和香港两地均为交易日方可进行港股通 交易，因此存在港股通交易日不连贯的风险（如在内地开市香港休市的情形下， 港股通不可正常交易，港股不可实时卖出），可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现联交所轨则的其他情形时，联交所将可能停市，投资者将靠近在 停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易服务公司认定的交易异 常情况时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投 资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；   ④投资者因港股通股票权益分拨、转换、上市公司被收购等情形或者特殊情 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得 买入，证券交易所另有轨则的除外；因港股通股票权益分拨或者转换等情形取得 的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行 权；因港股通股票权益分拨、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市 证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出；   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有动作算计基准；投票数目超出持少见量的， 按照比例分配持有基数；   ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还靠近汇率风险，汇率波动可能对基金的 投资收益酿成影响。   （3）港股通额度限制。现行的港股通司法，对港股通设有逐日额度上限的 限制；本基金可能因为港股通商场逐日额度不及，而不可买入看好的投资标的进 而错失投资契机的风险。   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风险、流 动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货商场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险往往是由商场零落广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法险恶保证金要求，使得所持有的头寸靠近被强制平仓的风险。   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大损失。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在轨则的时辰内补足保 证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来首要损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括： 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书   （1）商场风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率等多因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行权价值，期权买方 将损失付出的系数权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务，因合约标的价钱 波动导致的损失可能雄壮于其收取的权利金；   （2）行权风险   对于期权交易的买方，在合约到期时遴荐行权的，若行权资金（认购期权） 或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报失败的风险。 对于期权交易的卖方，如果未能在规按时限内准备好足额的资金（认沽期权）或 者证券（认购期权），就会组成行权资金交收负约或者行权证券交割负约，需按 照交易所轨则支付负约金。此外，由于行权日和证券交割后的可交易日的各异而 导致行权后持有现货证券等，还将靠近证券价钱涨跌风险；   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括通顺量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险；   （4）时辰价值风险   期权交易的买方领有期权的时辰价值，时辰价值跟着期权到期日的控制而不 断损耗。上述风险可能加多本基金净值的波动性。   本基金可投资资产扶植证券，资产扶植证券在国内商场尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产扶植证券的投资与基金 资产密切联系，因此会受到特定原始权益东说念主停业风险及现款流预计风险等的影响； 当本基金投资的资产扶植证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调治 持仓的风险；此外当资产扶植证券联系的刊行东说念主、料理东说念主、托管东说念主等出现违法违 约时，本基金将靠近无法收取投资收益甚而损失本金的风险。   本基金可参与融资交易，融资交易的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防融资交 易所靠近的各样风险，基金料理东说念主将死守审慎经营原则，制定科学合理的投资策 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 略和风险料理轨制，灵验驻防和抑制风险，切实爱戴基金财产的安全和基金份额 持有东说念主利益。   本基金可投资通顺受限证券，按监管机构或行业协会商酌轨则细则公允价值， 本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的 净值，因此，投资者在申购赎回时，需推敲估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资通顺受限证券而靠近流动性风险以及通顺受限期间内证券 价钱大幅下降的风险。   本基金可投资存托凭证，除泛泛股票投资可能靠近的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会靠近以下风险：   （1）存托凭证持有东说念主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在各异可能激发的风险   存托凭证系由存托东说念主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东说念主履行享有的权益与境外基础证券持有东说念主的 权益天然基本特地，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。存托凭证持有东说念主与 境外基础证券刊行东说念主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的各异。境 外基础证券刊行东说念主股东为公司的顺利股东，不错顺利享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东说念主为蜿蜒领有公司联系权益的证券 持有东说念主，其投票权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有并蜿蜒 诈骗分成、投票等权利。若畴昔刊行东说念主或存托东说念主未能履行存托公约的约定，分歧 存托凭证持有东说念主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东说念主诈骗 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东说念主的共同观念，则存托凭证持有东说念主的利益 将受到挫伤，本基金动作存托凭证持有东说念主可能会靠近一定的投资损失。   （2）刊行东说念主采取公约抑制架构的风险   境外基础证券刊行东说念主如采取公约抑制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能靠近对境内实体运营企业首要依赖、公约抑制架构下联系 主体负约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   存托凭证刊行时，其对应的净资产仍是固定，但畴昔若刊行东说念主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东说念主权益被摊薄。   （4）交易机制联系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交易时辰、交易轨制、停复牌司法、 特殊交易情形、作念空机制等各异，境内存托凭证的交易价钱可能受到境外商场影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东说念主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转换至境内商场上市交易，从而加多境 内商场的存托凭证供给数目，可能引起交易价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   如果刊行东说念主不再适当上市条件或者发生其他首要犯过失为，可能导致存托凭 证靠近退市。基金动作存托凭证持有东说念主可能靠近存托东说念主无法根据存托公约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交易或者转让、 存托东说念主无法连接按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证名目内容可能发生首要、内容变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券转换比例发生调治、红筹公司和存托东说念主可能对存托公约 作出修改、更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前通告的方式，即对投资者成效。本基金动作存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制施行等情形，本基金动作存托凭证投资者可能靠近失去应有权利的风险。   存托东说念主可能向存托凭证持有东说念主收取存托凭证联系用度。   基金资产投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以 及交易司法等各异带来的特有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、科创 板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，选 择将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票，基 金资产并非势必投资于科创板股票。   投资科创板股票存在的风险包括： 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （1）商场风险   科创板股票汇注来悔改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新技艺和政策新兴产业范围。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业畴昔盈利、现款流、估值等均存在不细则性，与 传统二级商场投资存在各异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业浩荡具有技艺性、远景不细则、事迹波动大、风 险高的特征，商场可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 推敲到科创板竞价交易缔造较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，后来 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可动作融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现偏激他联系流动性风险。   （3）科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再缔造暂停上市、复原上市和 再行上市本领。一朝所投资的股票进入退市历程，将靠近退出难度较大、成本较 高的风险。   （4）政策风险   国度对高新技艺产业扶持力度及意思意思进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济阵势变化对政策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资于北京证券交易所股票，可能靠近的风险包括：   （1）经营风险   北交所主要服务转换型中小企业，企业多处于成遥远，范围可能偏小，往往 具有依赖中枢技艺东说念主员和供应商、客户汇注度高、应付外部冲击智力较弱等特色， 企业上市后的持续转换智力、收入及盈利水对等仍具有较大不细则性。   北交所缔造四套上市标准，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业向 不特定及格投资者公开辟行股票并在北交所上市前卫未盈利、有累计未弥补牺牲 等情形，以及在上市后仍无法盈利、持续牺牲、无法进行利润分配等情况。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   （2）股价波动风险   北交所上市企业多聚焦行业细分范围，事迹受外部环境影响大，可比公司较 少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北交所是孤苦于沪深证券交易所之外的世界性证券交易所，其轨制司法，包 括股票刊行、交易、投资者适当性等方面与沪深证券交易所的轨制司法存在一定 死别，包括北交所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅限制等，这些 轨制上的各异可能导致挂牌股票股价波动较大。   （3）退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被收场上市。因触及交易类情形被收场上市 的北交所股票，不进入退市整理期；因触及财务类、范例类及首要犯罪类情形被 收场上市的，进入退市整理期交易 15 个交易日，且首个交易日不设价钱涨跌幅 限制。股票退市可能会给本基金带来不利影响。   （4）流动性风险   与沪深证券交易所上市公司比较，北交所企业股权相对汇注、投资者门槛相 较沪深主板商场较高，因此可能存在商场举座流动性弱于沪深证券交易所，投资 者可能在特定阶段对北交所股票形成一致性预期，因此基金存在持有股票无法正 常交易的风险。   （5）由于存在表决权各异安排可能激发的风险   北交所允许上市公司存在表决权各异安排。根据此项安排，上市公司可能存 在抑制权相对汇注，以及因每一特地表决权股份领有的表决权数目大于每一泛泛 股份领有的表决权数目等情形，而使泛泛投资者的表决权利及对公司日常经营等 事务的影响力受到限制。   本基金可能投资信用养殖品，信用养殖品的投资可能靠近流动性风险、偿付 风险以及价钱波动风险。流动性风险是指信用养殖品在交易转让过程中因无法找 到交易敌手或交易敌手较少，导致难以将信用养殖品以合理价钱变现的风险。偿 付风险是指在信用养殖品存续期间，由于不可抑制的商场及环境变化，创设机构 可能出现经营现象欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用 养殖品结算的风险。价钱波动风险是指由于创设机构或所受保护的债券主体经营 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 现象或利率环境发生变化，引起信用养殖品价钱出现波动的风险。   本基金为发起式基金，基金合同成效满三年之日（指天然日），若基金资产 净值低于 2 亿元东说念主民币的，基金合同自动收场，且不得通过召开基金份额持有东说念主 大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述终 止轨则被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律法例或中国证 监会轨则施行。   因此，本基金的投资者靠近本基金自动收场的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表示基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和转换，仅主袋账户份额正常绽开赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前辰具有不细则性，最终变现价钱也 具有不细则性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表示侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金按时申报中表示申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金料理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主算计各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 推敲主袋账户资产，并根据联系轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的事迹目的不可响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   五、税负加多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产开辟、教 育辅助服务等升值税政策的通告》第四条轨则：“资管产品运营过程中发生的增 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 值税应税行动，以资管产品料理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金料理 东说念主的料理费中不包括产品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金料理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能加多基金份额持有东说念主的 投资税费成本。   六、操作或技艺风险   联系当事东说念主在业务各本领操作过程中，因里面抑制存在错误或者东说念主为因素造 成操作失实或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诈骗、 交易误差、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的千般交易行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或 者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金料理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金料理或运作过程中，违抗国度法律法例的轨则，或者基金投资违抗法 规及基金合同商酌轨则的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节商酌风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场浩荡规矩等作念出的概述性形貌，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产品风险之 间的匹配测验。   九、其他风险 可能导致基金资产的损失。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 理东说念主自身顺利抑制智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。   十、声明 须自行承担投资风险。 销售，关联词，基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者背 书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书               第十七部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施标准   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金料理东说念主应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为基础， 说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金料理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和转换。基金 份额持有东说念主恳求申购、赎回或转换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转换申 请将被拒却。   基金料理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金料理东说念主在相 关公告中轨则。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求越过前一绽开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作目的和基金事迹目的应当以主袋账户资产为基准。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取料理费。   基金料理东说念主不错将与侧袋账户商酌的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的料理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值动作基数计 提。   （四）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额险恶基金合同收益分配条件的情形下， 基金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户不进行收益分配。   （五）基金的信息表示   基金料理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分轨则的基金净值信 息表示方式和频率表示主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金 料理东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在基金按时申报中表示申报期内特定资产处置进展情况，披 露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不动作基金料理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金按时申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，应付申报期内基金侧袋机制运 行联系的管帐核算和年度申报表示等发表审计观念。   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、收场侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等紧迫信息。   （六）特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金料理东说念主将 按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额持有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制和收场侧袋机制后，实时聘用适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表示专项审计观念。   三、本部分对于侧袋机制的联系轨则，但凡顺利援用法律法例或监管司法的 部分，如将来法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，或将来法 律法例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步轨则的，基金料理东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行适当标准后，可顺利对本部老实容进行修改和调治，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书    第十八部分     基金合同的变更、收场与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当收场： 基金托管东说念主连续的； 民币的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对计帐申报 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法律观念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的商酌首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在轨则网站上，并将计帐申报请示性公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书           第十九部分     基金合同的内容摘抄   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例轨则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及商酌法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度商酌法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或请托其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及商酌法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适当商酌法律、法例的前提下，制订和调治商酌基金认购、申购、 赎回、转换、按时定额投资、转托管和非交易过户等业务司法；   （17）在法律法例和基金合同轨则的范围内决定调治基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以诚笃信用、严慎辛劳的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相孤苦，对所料理的不同基金分别 料理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他商酌轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适当合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法适当《基金合同》等法律文献的轨则，按商酌轨则算计并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他商酌轨则，履行信息表示 及申报义务；   （12）保守基金营业高明，不浮现基金投资谋略、投资意向等。除《基金法》、 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 《基金合同》偏激他商酌轨则另有轨则外，在基金信息公开表示前应予逃匿，不 向他东说念主浮现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有 东说念主分配基金收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他商酌轨则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关汉典不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在轨则时辰发出，况兼 保证投资者好像按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金商酌的 公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到商酌汉典的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、 变现和分配；   （19）靠近终结、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而除名；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理商酌基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （25）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全 撑持基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场司法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以诚笃信用、辛劳尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）建立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场合，配备饱和的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相孤苦；对所托管的不同的基金分别缔造账户，孤苦核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他商酌轨则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得请托第三东说念主托管基金财产； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   （5）撑持由基金料理东说念主代表基金刚毅的与基金商酌的首要合同及商酌凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业高明，除《基金法》、《基金合同》偏激他商酌轨则另 有轨则外，在基金信息公开表示前给予逃匿，不得向他东说念主浮现，但应监管机构、 司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东说念主算计的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动商酌的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具观念，说 明基金料理东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果 基金料理东说念主有未施行《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取 了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系汉典不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或商酌轨则向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他商酌轨则，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和 分配；   （18）靠近终结、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时申报中国证监会 和银行业监督料理机构，并通告基金料理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，甘心担抵偿使命，担任基 金托管东说念主期间的抵偿使命不因其退任而除名； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   （20）按轨则监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   兼并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息汉典；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）发扬阅读并死守《基金合同》、《招募说明书》等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （3）关心基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》收场的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）施行成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年（基金合同成效不悦   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及往往的更新和 补充，并保证其真实性；   （11）死守基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交易及业 务司法；   （12）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的标准和司法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律法例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外：   （1）收场《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）转换基金运作方式；   （5）调治基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会标准；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或统统持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就兼并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）加多、减少或调治基金份额类别缔造或者调治基金份额分类办法及规 则等；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）基金料理东说念主和基金登记机构等调治或修改《业务司法》，包括但不限 于商酌基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等内容；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （7）在履行适当标准后，基金推出新业务或服务；   （8）基金料理东说念主调治基金收益分配原则；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书 建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金料理 东说念主，基金料理东说念主应当配合。 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金 份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或统统代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得陡立、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、处所和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权请托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 理灵验期限等）、投递时辰和处所；   （5）会务常设商酌东说念主姓名及商酌电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、请托的公证机关偏激联 系方式和商酌东说念主、书面表决观念寄交的截止时辰和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主 到指定处所对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定处所对表决观念的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东说念主 持有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托讲解适当法律法例、《基金合 同》和会议通告的轨则，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记汉典 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 容貌或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个职业日内连 续公布联系请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定处所对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议通告轨则的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经通告不参加收取书面表决观念的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具书面观念或授权他东说念主代表出具 书面观念；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面观念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观念的 代理东说念主出具的请托东说念主办有基金份额的凭证及请托东说念主的代理投票授权请托讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额持 有东说念主大会，或者采取汇集、电话、短信或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决， 会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修 改、决定收场《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主办东说念主按照下列第（七）条轨则标准细则 和公布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主办东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主办大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作 该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、请托东说念主 姓名（或单元称号）和商酌方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，早先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个职业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特地决议： 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以 特地决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。   除《基金合同》另有约定外，转换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金 托管东说念主、收场《基金合同》、本基金与其他基金合并以特地决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交 适当会议通告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适当会议通告轨则的书面表决观念视为灵验表决，表决观念腌臜不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举别称基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当就地公布再行清 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当施行成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等轨则，但凡顺利援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金合同消灭和收场的事由、标准以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当收场： 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 基金托管东说念主连续的； 民币的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对计帐申报 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法律观念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的商酌首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在轨则网站上，并将计帐申报请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议处分方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》商酌的一切争 议可通过友好协商或者联合处分，如未能协商或者联合处分的，任何一方均有权 将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁司法进行仲裁， 仲裁处所为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有不断力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接忠实、辛劳、尽责 地履行基金合同轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                     招募说明书            第二十部分         托管公约的内容摘抄   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：汇添富基金料理股份有限公司   住所： 上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址： 上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东说念主： 李文   成立时辰： 2005 年 2 月 3 日   批准建立机关：中国证券监督料理委员会   批准建立文号： 中国证监会证监基金字【2005】5 号   组织容貌： 股份有限公司   注册本钱： 东说念主民币 132,724,224 元   存续期间： 持续经营   经营范围： 基金料理业务、发起建立基金及中国证券监督料理委员会批准 的其他业务   （二）基金托管东说念主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东说念主：郑国雨   成立日历：2007 年 3 月 6 日   批准建立机关及批准建立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织容貌：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东说念主民币   存续期间：持续经营   经营范围：接管公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 办理单子承兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中 国银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据商酌法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例、投资限制等进行监督。基金合同明确约定基金投阅历调或证券 遴荐标准的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的阵势提供投资品种池，以便基 金托管东说念主对基金履行投资是否适当基金合同对于证券遴荐标准的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府扶植债券、政府扶植机构债券、地 方政府债券、可交换债券、可转换债券（含分离交易可转债）偏激他经中国证监 会允许投资的债券）、信用养殖品、股指期货、国债期货、股票期权、资产扶植 证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含公约入款、按时入款偏激他银行存 款）、货币商场器用以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但 须适当中国证监会联系轨则)。   本基金还可根据法律法例参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 标准后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其 中，投资于港股通标的股票的比例不低于非现款资产的 80%。本基金投资于红利 主题股票的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除国债期货、 股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到 期日在一年以内的政府债券的比例统统不低于基金资产净值的 5%。其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行适 当标准后，不错调治上述投资品种的投资比例。   本基金的投资组合死守以下限制： 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书   （1）本基金股票资产占基金资产为 60%-95%；其中，投资于港股通标的股 票的比例不低于非现款资产的 80%；本基金投资于红利主题股票的比例不低于非 现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例 统统不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应 收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股合并算计），其市值不越过基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股合并算计），不越过该证券的 10％，统统按照 商酌指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目轨则的比例限制；   （5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产扶植证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产扶植证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的兼并(指兼并信用级别)资产扶植证券的比例，不得越过 该资产扶植证券范围的 10%；   （8）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的各样资产扶植 证券，不得越过其各样资产扶植证券统统范围的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶植证券。 基金持有资产扶植证券期间，如果其信用等级下降、不再适当投资标准，应在评 级报揭发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金料理东说念主料理的全部绽开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得越过该上市公司可通顺股票的 30%； 统统按照商酌指数的组成比例进行证券投资的绽开式基金以及中国证监会认定 的特殊投资组合可不受前述比例限制； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之 外的因素致使基金不适当该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （14）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与股指期货和国债期货交易的，应当死守下列要求： 券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产扶植证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 金资产净值的 10%；在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过 基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；本基金所持有 的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统统（轧差算计）应当适当《基金 合同》对于股票投资比例的商酌约定； 金资产净值的 15%；在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过 基金持有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货 合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差算计）应当适当基金合同对于债券投资比例的商酌约定；   （16）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 照行权价乘以合约乘数算计；   （17）本基金不得持有信用保护卖方属性的信用养殖品，持有的信用养殖品 的口头本金不得越过本基金对应受保护债券面值的 100%，本基金不得投资于合 约类信用养殖品；   （18）本基金投资于兼并信用保护卖方的各样信用养殖品的口头本金统统不 得越过基金资产净值的 10%；   因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外 的因素致使基金不适当前述（17）、（18）所轨则比例限制的，基金料理东说念主应在   （19）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票施行；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（12）、（13）、（17）、（18）项情形之外，因 证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金料理东说念主之外的因素 致使基金投资比例不适当上述轨则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日 内进行调治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的商酌约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当适当基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自基金合同成效之日起运行。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或以调治以后的轨则为准。   （二）基金托管东说念主根据商酌法律法例的轨则及基金合同的约定对下述基金投 资回绝行动进行监督。除本公约另有约定外，基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金料理东说念主基金投资回绝行动进行监督。   根据法律法例的轨则及基金合同的约定，基金财产不得用于下列投资或者活 动： 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或以调治以后的轨则为准。   （三）基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、 履行抑制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交易的，应当适当基金的投资宗旨和投资策略，死守 基金份额持有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公道合理价钱施行。联系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给予表示。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的孤苦董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行适当标准后，则本基金投资不再受联系限制或以调治以后的轨则为准。   根据法律法例商酌从事关联交易的轨则，基金料理东说念主和基金托管东说念主应事前按 照互相认同的方式互相提供与本机构有控股关系的股东、履行抑制东说念主或与本机构 有其他首要猛烈关系的公司名单偏激更新，并确保所提供名单的真实性、好意思满性、 全面性。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个职业 日内以两边认同的方式说明已着名单的变更。名单变更时辰以基金托管东说念主以两边 认同的方式说明的时辰为准。如果基金托管东说念主在运作中严格死守了监督历程，基 金料理东说念主仍违法进行交易，并酿成基金资产损失的，由基金料理东说念主承担使命，基 金托管东说念主不承担任何损构怨使命。   若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与关联方进行法律法例回绝基金从事的交易 时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金料理东说念主采取必要措施遏抑该交易的发生， 若基金托管东说念主采取必要措施后仍无法遏抑该交易发生时，基金托管东说念主有权向中国 证监会申报，由此酿成的损构怨使命由基金料理东说念主承担。对于交易所场内已成交 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 的违法交易，基金托管东说念主应按联系法律法例和交易所司法的轨则进行结算，同期 向中国证监会申报，基金托管东说念主不承担由此酿成的损构怨使命。   （四）基金托管东说念主根据商酌法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适当法律法例及行业 标准的、经稳固遴荐的、本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券商场遴荐交易敌手。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银 行间债券商场交易敌手名单进行交易，如基金料理东说念主未按要求提供银行间债券市 场交易敌手名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行监督职责，由此酿成的损构怨责 任均由基金料理东说念主承担。   基金料理东说念主对银行间债券商场交易敌手名单及结算方式进行更新，应实时通 知基金托管东说念主，新名单自基金托管东说念主说明后成效，新名单成效前已与本次剔除的 交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金料理东说念主根据 商场情况需要调治银行间债券商场交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主 说明原理，并实时与基金托管东说念主说明，两边共同协商处分。如果基金托管东说念主发现 基金料理东说念主与不在名单内的银行间商场交易敌手进行交易，应实时提醒基金料理 东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨 使命。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信抑制和交易方式进行抑制，按银行间债券 商场的交易司法进行交易，并负责处分因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律使命及损失。基金托管东说念主根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督，如基金托管东说念主发现基金料理东说念主莫得按 照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理 东说念主，经提醒后基金料理东说念主仍未改正的，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨 使命。   （五）基金托管东说念主根据商酌法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金料理 东说念主遴荐入款银行进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定， 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 细则适当条件的系数入款银行的名单，并在基金投资入款之前实时提供给基金托 管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适当商酌轨则进行 监督，如基金料理东说念主未按要求提供入款银行名单，导致基金托管东说念主无法灵验履行 监督职责，由此酿成的损构怨使命均由基金料理东说念主承担。   本基金投资银行入款应适当如下轨则： 刚毅书面公约，明确基金料理东说念主和基金托管东说念主在办理基金投资银行入款业务中的 权利义务，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 议、账户汉典、投资指示、入款证实书等商酌文献，切实履行托管职责。 《运作办法》等商酌法律法例，以及国度商酌账户料理、利率料理、支付结算等 的各项轨则。   （六）基金托管东说念主对基金投资通顺受限证券的监督 限证券商酌问题的通告》等商酌法律法例轨则。 《上市公司证券刊行注册料理办法》范例的非公开辟行股票、公开辟行股票网下 配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交易证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流 通受限证券。 料理东说念主董事会批准的商酌基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险抑制轨制。 基金投资非公开辟行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述汉典应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投 资比例抑制情况。   基金料理东说念主应至少于初度施行投资指示之前两个职业日将上述汉典书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 要求的商酌书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有通顺受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金料理东说念主应保证上述信息的真实、好意思满，并应至少于拟施行投资指示前 两个职业日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行 审核。 题的通告》轨则，对基金料理东说念主是否死守法律法例进行监督，并审核基金料理东说念主 提供的商酌书面信息。基金托管东说念主合计上述汉典可能导致基金出现风险的，有权 要求基金料理东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或驻防措施进行补充书 面说明，并保留稽查基金料理东说念主风险料理部门就基金投资通顺受限证券出具的风 险评估申报等备查汉典的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却施行商酌指示。因拒 绝施行该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何使命，并有权申报中 国证监会。   （七）基金托管东说念主根据商酌法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金资产 净值算计、各样基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、 基金收益分配、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。   如果基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中 违抗法律法例、基金合同和本托管公约的轨则，应实时以书面容貌通告基金料理 东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理 东说念主收到通告后应鄙人一职业日前实时查对并以书面容貌给基金托管东说念主发出回函， 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在轨则 期限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违法事项未能在上述轨则 期限内纠正的，基金托管东说念主有权申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他商酌轨则，或 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 者违抗基金合同约定的，应当拒却施行，立即通告基金料理东说念主实时改正。如基金 料理东说念主拒却改正的，基金托管东说念主有权申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易标准仍是成效的指示违抗法律、行政法 规和其他商酌轨则，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金料理东说念主，并及 时向中国证监会申报。   基金托管东说念主依照联系法律法例、基金合同及托管公约约定履行了监督职责， 基金料理东说念主仍违抗法律法例轨则、基金合同或托管公约约定的投资回绝行动而造 成基金财产损失的，由基金料理东说念主承担使命，基金托管东说念主不承担任何使命。   （九）对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项， 基金料理东说念主应积极配合提供联系数据汉典和轨制等。   （十）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要犯罪、违法行动，应实时申报中国 证监会，同期通告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金管 理东说念主无方正原理，拒却、遏抑对方根据本公约轨则诈骗监督权，或采取拖延、欺 诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的， 基金托管东说念主应申报中国证监会。   （十一）基金料理东说念主应当死守中华东说念主民共和国反洗钱和反恐怖融资法律法例， 不参与涉嫌洗钱、恐怖融资、扩散融资等犯监犯警行动；主动配合基金托管东说念主开 展客户及受益东说念主身份识别与尽责观测，在法律法例允许的范围内提供真实、准确、 好意思满客户及受益系数东说念主汉典。对具备合理原理怀疑涉嫌洗钱、恐怖融资的客户， 基金托管东说念主有权按照反洗钱和反恐怖融资监管要乞降里面轨则采取必要管控措 施。   （十二）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制 保护基金份额持有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问 管帐师事务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于 主袋账户。   侧袋机制的具体司法依照联系法律法例的轨则和基金合同、招募说明书的约 定施行。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 但不限于基金托管东说念主安全撑持基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户，实时、准确复核基金料理东说念主算计的基金资产净值、各样基 金份额的基金份额净值，根据基金料理东说念主指示办理计帐交收且如遭受问题应实时 反馈、联系信息表示和监督基金投资运作是否对非公开信息逃匿等行动。   基金料理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主撑持的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系汉典以供基金 料理东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在轨则时辰内答复基金料理东说念主并改正。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未施行或无故延长施行基金料理东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约偏激他商酌轨则时，应实时以书面容貌通告 基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通告后应鄙人一职业日前实时查对并以书 面容貌给基金料理东说念主发出回函，说明违法原因，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对通告县项进行复查, 督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系 汉典以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和真实性，在轨则时辰内答复基金管 理东说念主并改正等。基金料理东说念主有权要求基金托管东说念主抵偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法行动，应实时申报中国证监会 和银行业监督料理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申报中国 证监会。基金托管东说念主无方正原理，拒却、遏抑基金料理东说念主根据本公约轨则诈骗监 督权，或采取拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东说念主建议劝诫仍不改正的，基金料理东说念主应申报中国证监会。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 走时用、刑事使命、分配基金的任何财产。如果基金财产在基金托管东说念主撑持期间损坏、 灭失的，应由该基金托管东说念主承担抵偿使命。 其他账户。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金          招募说明书 托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的 好意思满与孤苦。 本公约的约定撑持基金财产。 资产，如基金托管东说念主无法从公开信息或基金料理东说念主提供的书面汉典中获取到账日 期信息的，应由基金料理东说念主负责与商酌当事东说念主细则到账日历并通告基金托管东说念主， 到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通告并配合基金料理东说念主 采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金料理东说念主应负责向商酌当事 东说念主追偿基金的损失，基金托管东说念主对此不承担任何使命，但应给予必要的配合。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 金召募行动收尾前，任何东说念主不得动用。灵验认购款项在基金召募期内产生的利息 将折合成基金份额，归基金份额持有东说念主系数。基金召募期产生的利息以登记机构 的记录为准。 金额、基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等商酌轨则后，基金 料理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金银行 账户，基金托管东说念主在收到资金当日出具联系讲解文献，基金料理东说念主在轨则时辰内， 聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告，验资申报中需对基金召募的资金进行说明。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。管帐师事务所提交的验资申报还需 对发起资金提供方偏激持有份额进行专门说明。 轨则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和料理 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书 据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主撑持和使用。本基金除证券交易所场内交易之外的一切货币进出行动，包括但 不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银 行账户进行。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （四）第三方存管账户的开立和料理   基金料理东说念主指定基金托管东说念主为本基金的第三方存管银行，本基金第三方存管 账户即托管账户，基金料理东说念主按照基金托管东说念主要求提供开户所需汉典。   （五）基金证券账户的开立和料理 管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （六）基金证券资金账户（证券资金台账账户）的开立和料理   基金料理东说念主负责开立本基金的证券资金账户，并配合基金托管东说念主办理客户交 易结算签约手续。证券资金账户开立后，基金料理东说念主将证券资金账户的开户汉典 （复印件）加盖业务专用章后交基金托管东说念主留存。基金料理东说念主对质券资金账户不 缔造每笔汇划资金上限和当日累计汇划资金上限。证券资金账户与托管账户之间 的资金划拨由基金料理东说念主向基金托管东说念主发送银证转账指示（托管账户与证券资金 账户之间资金交游划拨的指示），基金托管东说念主按照基金料理东说念主的灵验银证转账指 令完成资金划拨。   本基金交易所证券交易资金采取第三方存管模式，即用于证券交易结算资金 全额存放在基金料理东说念主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐 由基金料理东说念主所遴荐的证券经营机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 易资金计帐，也不负责撑持证券资金账户内存放的资金。   （七）债券托管账户的开设和料理   基金合同成效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司、银行间商场计帐所股份有限公司的商酌轨则，在中央国债登记结算有限 使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行 银行间商场债券的结算。   （八）按时入款账户   本基金投资按时入款在入款机构开立的银行账户，其预留印鉴经各方商议后 预留。本着便于本基金的安全撑持和日常监督核查的原则，入款行应尽量遴荐托 管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的按时入款投资，料理东说念主皆必须和入款 机构刚毅按时入款公约，约定两边的权利和义务，该公约动作划款指示附件。该 公约中必须明确如下条目：入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得 用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取的系数款项必须划至托管账户（明确 户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如按时入款公约中未体现前 述条目，托管东说念主有权拒却施行按时入款投资的划款指示。   （九）其他账户的开立和料理 定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按商酌规 则使用并料理。如本产品拟在托管账户之外开展活期入款投资业务，料理东说念主须事 前征得托管东说念主同意，并在料理东说念主与托管东说念主、活期入款入款行签署活期入款投资三 方操作备忘录（或料理东说念主与托管东说念主签署活期入款投资操作备忘录）后方可进行相 关投资。料理东说念主在托管账户之外开展活期入款投资前，未征得托管东说念主同意或未签 署操作备忘录的，托管东说念主有权拒却施行料理东说念主的活期入款投资指示。 理。   （十）基金财产投资的商酌有价凭证等的撑持   基金财产投资的商酌什物证券、银行按时入款证实书等有价凭证由基金托管 东说念主负责妥善撑持，撑持凭证由基金托管东说念主办有，其中什物证券由基金托管东说念主存放 于基金托管东说念主的撑持库；也可存入登记机构的代撑持库。什物证券的购买和转让， 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验抑制下的实 物证券等有价凭证在基金托管东说念主撑持期间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基 金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行灵验抑制的证券偏激他基 金财产不承担撑持使命。   （十一）与基金财产商酌的首要合同的撑持   除公约另有轨则外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金商酌的首要合同期应 尽可能保证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各 持有一份蓝本的原件。基金料理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同 意的其他方式将首要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个职业日内将蓝本投递基 金托管东说念主处。首要合同的撑持期限不得低于法律法例轨则的最低期限。对于无法 取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转换。   五、基金资产净值算计和管帐核算   （一）基金资产净值的算计及复核标准   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个估值日闭市后，各样基金资产净值除以该估值 日该类基金份额余额后的数值。各样基金份额净值的算计，均精准到 0.0001 元， 极少点后第五位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。基金料理东说念主不错建立 大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金料理东说念主每个估值日算计基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管 东说念主复核无误后，按轨则公告。   基金料理东说念主应每个估值日对基金资产进行估值，但基金料理东说念主根据法律法例 或基金合同的轨则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主依据基金合同和联系法律法例的轨则对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产扶植证券、股指期货合约、国债期货合约、 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 股票期权合约、信用养殖品和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因素，调治 最近交易市价，细则公允价钱；   ②交易所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技艺细则公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开辟行未上市的股票，采取估值技艺细则公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、首 次公开辟行股票时公司股东公开辟售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等通顺受限股票，按监管 机构或行业协会商酌轨则细则公允价值。   （3）以公允价值计量的固定收益品种   ①对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，及第第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的估值全价；   ②对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，及第第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   ③对于含投资者回售权的固定收益品种，诈骗回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或 推选估值全价，同期应充分推敲刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售 登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   ④对于在交易所商场上市交易的公开辟行的可转换债券等有活跃商场的含 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金         招募说明书 转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价动作估值全价；实行净价 交易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价；   ⑤对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种，应采取在当 前情况下适用况兼有饱和可利用数据和其他信息扶植的估值技艺细则其公允价 值。   （4）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准 服务机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考范围以及 公允价值存在首要不细则性的联系请示。基金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后， 可采取价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。   （5）兼并证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别 估值。   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交 易日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交 易日结算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交 易日结算价估值。   （9）估值算计中触及港币或其他外币币种对东说念主民币汇率的，将依据下列信 息提供机构所提供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币 汇率的中间价，或其他不错响应公允价值的汇率进行估值。   税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票商场交易互联互通机制 触及的境酬酢易场合所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收轨则调治或其他原因导致基金履行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金调治日或履行支付日进行相应的估 值调治。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金            招募说明书   （10）信用养殖品按第三方估值机构提供确当日的估值价钱进行估值，但基 金料理东说念主照章应当承担的估值使命不因请托而除名；采取的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照商酌法律法例及《企业管帐准则》要求采取合理估值技艺确 定公允价值。   （11）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。   （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公道性。   （14）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的轨则或者未能充分爱戴基金份额持有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据商酌法律法例，基金资产净值算计和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金商酌的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。   （1）基金料理东说念主、基金托管东说念主按本部分商酌估值方法约定的第 2 条第（12） 款进行估值时，所酿成的误差不动作基金资产估值误差处理。   （2）由于证券/期货交易所、证券经纪机构、期货经纪机构及登记结算公司 等级三方机构发送的数据误差，或由于其他不可抗力等原因，基金料理东说念主和基金 托管东说念主天然仍是采取必要、适当、合理的措施进行搜检，但未能发现误差的，由 此酿成的基金资产估值误差，基金料理东说念主和基金托管东说念主除名抵偿使命。但基金管 理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （三）估值误差的处理方式   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 误差时，视为该类基金份额净值误差。   本托管公约确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值误差，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的使命东说念主应当对由于该估值误差遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下 述“估值误差处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值误差使命方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差使命方承担； 由于估值误差使命方未实时更正已产生的估值误差，给当事东说念主酿成损失的，由估 值误差使命方对顺利损失承担抵偿使命；若估值误差使命方仍是积极谐和，况兼 有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值误差使命方应付更正的情况向商酌当事东说念主进行说明，确保估值误差已得 到更正。   （2）估值误差的使命方对商酌当事东说念主的顺利损失负责，分歧蜿蜒损失负责， 况兼仅对估值误差的商酌顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值误差而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值误差使命方仍应付估值误差负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值误差责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书 得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值误差使命方。   （4）估值误差调治采取尽量复原至假定未发生估值误差的正确情形的方式。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值误差。   估值误差被发现后，商酌确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值误差发生 的原因细则估值误差的使命方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值误差酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法由估值误差的使命方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值误差的更正向商酌当事东说念主进行说明。   （1）某类基金份额净值算计出现误差时，基金料理东说念主应当立即给予纠正， 通报基金托管东说念主，并采取合理的措施留神损失进一步扩大。   （2）误差偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；误差偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。如果行 业另有通行作念法，在不违抗法律法例且不挫伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主 和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商说明后，基金料理东说念主应当暂停估值； 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （五）基金管帐轨制   按国度商酌部门轨则的管帐轨制施行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金料理东说念主、基金 托管东说念主分别独随即缔造、记录和撑持本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的算计和公告的，以基金 料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与申报的编制和复核   基金料理东说念主应当实时编制并对外提供真实、好意思满的基金财务管帐申报。基金 料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核，并将复核结 果书面通告基金料理东说念主。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要 变更的，基金料理东说念主应当在三个职业日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网 站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基 金收场运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。基金料理东说念主应当在每个季 度收尾之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度申报，将季度申报登载在轨则 网站上，并将季度申报请示性公告登载在轨则报刊上；在上半年收尾之日起两个 月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登载在轨则网站上，并将中期申报提 示性公告登载在轨则报刊上；在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度报 告，将年度申报登载在轨则网站上，并将年度申报请示性公告登载在轨则报刊上。 基金年度申报中的财务管帐申报应当经过适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的 管帐师事务所审计。基金合同成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季 度申报、中期申报或者年度申报。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东说念主复核；基金托管 东说念主在收到后应在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面通告基金料理东说念主。基 金料理东说念主在季度申报完成当日，将商酌申报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                招募说明书 应在收到后 5 个职业日内完成复核。基金料理东说念主在中期申报完成当日，将商酌报 告提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个职业日内完成复核。基 金料理东说念主在年度申报完成当日，将商酌申报提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应 在收到后 15 个职业日内完成复核。基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往 来均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主向基 金料理东说念主进行书面或者电子说明。如果基金料理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布 公告之日之前就联系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东说念主应在编制季度申报、中期申报或者年度申报之前向基金托 管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的撑持   本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑持的基金份额持有东说念主名册， 包括基金合同成效日、基金合同收场日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容至少应包括持有东说念主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主 撑持。基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主提供基金份额持有东说念主名册，基金料理东说念主应 实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同生 效日、基金合同收场日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日等涉 及到基金紧迫事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善撑持基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律法例轨则的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑持的基金份额持有东说念主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应死守逃匿义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主 由于自身原因无法妥善撑持基金份额持有东说念主名册，应按商酌法例轨则各自承担相 应的使命。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   七、争议处分方式   两边当事东说念主同意，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》商酌的一切争 议，如经友好协商、联合未能处分的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济 贸易仲裁委员会，仲裁处所为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有不断力。除非仲裁裁 决另有轨则，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金料理东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，连接忠实、勤 勉、尽责地履行基金合同和托管公约轨则的义务，爱戴基金份额持有东说念主的正当权 益。   《托管公约》受中国法律（不包括香港特地行政区、澳门特地行政区和台湾 地区法律）统领并从其解释。   八、基金托管公约的变更、收场与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更标准   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。   （二）基金托管公约收场的情形 权；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金           招募说明书   （1）《基金合同》收场情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申报；   （5）聘用适当《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对计帐申报 进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申报出具法律观念书；   （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的系数合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的商酌首要事项须实时公告；基金财产计帐申报经适当《中华东说念主 民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备 案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 申报登载在轨则网站上，并将计帐申报请示性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及商酌文献由基金托管东说念主保存不得低于法律法例轨则的 最低期限。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金              招募说明书         第二十一部分     对基金份额持有东说念主的服务   对于基金份额持有东说念主，基金料理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容 如下：   一、基金份额持有东说念主登记服务   基金料理东说念主为基金份额持有东说念主提供登记服务。基金料理东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、料理、托管与转托管；基金转换和非交易过户；基金份额持有东说念主名册的管 理；权益分配时红利的登记派发；基金交易份额的计帐过户和基金交易资金的交 收等服务。   二、基金份额持有东说念主交易信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交易的说明信息，或者通过基金料理东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额持有东说念主可自主遴荐对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金料理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制恳求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交易说明、对账单服务等。基金料理东说念主可根据履行业务需要，调治定制信息的条 件、方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金料理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东说念主 可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等联系信息。   客户服务中心在每一职业日提供不少于 12 小时的东说念主工盘问服务。基金份额 持有东说念主可通过基金料理东说念主世界统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务盘问、信息查询、信息定制、通信汉典修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                      招募说明书   基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、 信息表示、账户信息、交易信息、在线盘问等多项服务。   基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主网站“网上交易”办理开户、交易及查 询等业务。商酌基金网上交易的公约文本请参见基金料理东说念主网站。   五、投诉受理服务   基金份额持有东说念主不错通过基金料理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基金料理 东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和观念簿投诉是补充投诉渠说念， 由基金料理东说念主和各销售机构分别料理。   基金料理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24            小时（工 作日）之内作念出复兴。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，可通过上述方式 商酌基金料理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面领略了本招募说明书。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金             招募说明书            第二十二部分        其他应表示事项     本基金的其他应表示事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售 办法》、《信息表示办法》等联系法律法例轨则的内容与阵势进行表示，并在规 定媒介上公告。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金               招募说明书       第二十三部分      招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所获取的文献偏激复印件，基金料理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容统统一致。   投资者还不错顺利登录基金料理东说念主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富港股通红利申报羼杂型发起式证券投资基金                 招募说明书              第二十四部分      备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献： 的文献；   二、备查文献的存放处所和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金料理东说念主和基金托管东说念主的办公场合，在办公时辰可供 免费查阅。                           汇添富基金料理股份有限公司